PDF《兴业银行独立董事 2018 年度述职报告》

2018 年认真履行相关法 律法规和本行章程规定的职责,参加了一次提名委员会会议,并 独立客观地对有关事项发表了意见.

三、积极参加调研、座谈等活动

2018 年,本人参加了多项调研、座谈活动,并在调研和交 流过程中提出相关意见与建议. 一是参加金融科技及流程银行专 题调研.建议本行进一步加大对 IT 建设的投入,尤其是要加大 科技人才队伍建设的力度, 更好响应新形势下客户对于金融服务 更加快速、更加便捷的需求;

继续做好信息科技安全工作,确保 银行信息系统安全运行,做好客户信息保密工作.二是参加经济 形势与政策变化分析及应对策略专题交流,与本行董事、管理层 成员以及兴业研究公司就宏观形势和经济政策进行深入研讨, 建 议根据当前及未来的银行业资产质量形势以及本行实际情况, 现 阶段适度加大呆账核销力度,进一步做实资产质量,为未来经营 打下良好基础.三是参加了独立董事年报工作会议,全面了解董 事会重大决议事项的贯彻执行情况和董事会相关意见及建议的 落实情况,并认真听取年审会计师关于本行

2017 年度审计工作 情况的报告,重点关注本行与同业股价表现差异,并分析其内在 原因,建议本行在监管环境趋严、监管措施不断推出的背景下, 认真研究同业业务轻资本发展的经营转型思路.

四、依法客观发表独立意见

2018 年,本人认真行使独立董事职责,根据有关监管规章 和本行章程等相关规定就若干重大事项客观公正地发表独立意 见.一是认真审阅各定期报告并签署书面意见,确认相关报告真 实、准确、完整反映了本行当期的财务状况和经营成果.二是审 核2017 年度利润分配方案并发表独立意见,认为分配方案和有 关决策程序符合法律法规和本行章程规定, 履行了对投资者的分 红回报承诺. 三是认真审核高级管理人员薪酬方案并发表独立意 见,认为绩效薪酬的计提和分配符合有关制度规定.四是审核本 行优先股发行方案并发表专项意见, 认为本次发行符合相关法律 法规和公司章程规定,不存在损害本行及各类股东利益的情形. 此外,作为独立董事,2018 年本人还特别关注了本行对外担保、 募集资金使用、会计师事务所聘任、重大关联交易、内部控制等 事项,认为上述事项在董事会的有效监督管理下运作正常,相关 程序和内容均合法合规,内部控制总体有效.

五、诚实守信地履行职责,切实维........