PDF《郑州煤电股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通的公告》

600121 郑州煤电股份有限公司

2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告

1 证券代码:600121 证券简称:郑州煤电 公告编号:临2008-023 郑州煤电股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏负连带责任.

重要提示: 本次有限售条件的流通股上市数量为 31,457,000 股 本次有限售条件的流通股上市流通日:2008 年8月22 日

一、股权分置改革方案的相关情况

1、 公司股权分置改革于

2005 年8月15 日经相关股东会议通过, 以2005 年8月18 日作为股权登 记日实施,于2005 年8月22 日实施后首次复牌.

2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况: 公司股权分置改革方案无追加对价安排.

二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 作为公司唯一的非流通股股东,郑州煤炭工业(集团)有限责任公司(以下简称郑煤集团)承诺 如下:

1、严格遵守中国证监会《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》、《关于做好第二批 上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知》和中国证监会、国务院国资委《关于做好股权分置 改革试点工作的意见》的有关规定.

2、 同意并将履行郑州煤电董事会提请股东大会审议批准后的 《郑州煤电股份有限公司股权分置改 革方案》.

3、自非流通股份获得 上市流通权 之日起,至少在

24 个月内不上市交易或者转让,但下述行 为除外: 3.1 经郑煤集团股东会和本公司股东大会决议通过而进行的定向回购;

3.2 在定向回购无法进行的前提下,为解决资金占用问题而向战略投资者进行的股权转让行为.

4、自郑煤集团所持股份获得上市流通权之日

24 个月内不上市交易或转让的承诺期满后,通过交 易所挂牌交易出售股份,出售数量占本公司股份总数的比例在

12 个月内不超过 5%,在24 个月内不超 过10%.

5、在遵守前项承诺及定向回购方案经股东大会批准的前提下,郑煤集团还作出如下承诺: 5.1 出售价格不低于既定的最低出售价格. 5.2 郑煤集团确定的当前最低出售价格为 4.60 元/股. 最低出售价格将按以下规则进行相应调整: 5.2.1 股权分置改革实施造成的股份变化不进行调整;

5.2.2 在本公司股权分置改革方案实施后,当公司因利润分配或资本公积金转增股本导致公司股 份或股东权益发生变化时,最低出售价格的调整办法及计算公式如下: ①送股或转增股本:P=P0/(1+n);

②派息:P=P0-V;

③送股或转增股本并同时派息:P=(P0-V)/(1+n);

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2008 年有限售条件的流通股上市流通的公告

2 其中:P0 为当前最低出售价格(即4.60 元/股),V 为每股派息额,n 为每股的送股率划转增股 本率,P 为调整后的最低出售价格.

6、在遵守前项承诺的前提下,通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到本公司股份总数的 1%时, 自该事实发生之日起两个工作日内作出公告.

7、遵守诚实信用的原则,保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.

8、在公司股权分置改革实施完毕后,郑煤集团无论实施定向回购、向战略投资者转让股份、或在

24 个月锁定期满后通过交易所挂牌交易出售股份,其持有的公司股份占公司总股本的比例均不低于 51%.