PDF《2015 年度股东大会》

(三)董事会召开情况 报告期内,公司共召开

15 次董事会会议,其中以现场形式召开

2 次,以通 讯表决的形式召开

9 次, 以现场形式和通讯表决相结合召开

4 次,及时对公司重 大决策事项进行审议.2015 年,公司董事会共审议通过了提名董事、监事候选 人,聘任经营管理层,向银行申请贷款,关联交易,非公开发行股票预案等决议 共65 项,较好保证了公司生产经营正常有序进行.

(四)董事会专门委员会履职情况 报告期内,公司董事会审计委员会共召开了六次审计委员会会议.

1、2015年1月20日,在会计师进场审计前,召开董事会审计委员会2015年第 一次会议, 审阅了公司财务部编制的(未审)2014年度会计报表和公司2015年度审 计计划,同意将公司2014年度报表提交年审会计师事务所进行审计,并与年审会 计师事务所协商确定2014年度财务报告现场审计工作安排. 河南豫光金铅股份有限公司

2015 年度股东大会会议文件

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2、2015年3月10日,召开董事会审计委员会2015年第二次会议,就公司财务 报表初步审定过程中重点关注的风险领域和事项进行了沟通.

3、2015年4月8日,召开董事会审计委员会2015年第三次会议,认为:经中勤万 信会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 中勤万信 ) 注册会计师审定的2014 年年度财务会计报表客观、真实、准确、完整的反映了公司的整体情况,可以提交 董事会及股东大会进行表决,同意年审注册会计师对公司财务会计报表出具的审计 意见;

建议继续聘请中勤万信为公司2015年度审计机构并提交公司董事会审议.

4、 2015年4月23日, 召开董事会审计委员会2015年第四次会议, 审议 《公司2015 年第一季度报告及摘要》.

5、2015年7月29日,召开董事会审计委员会2015年第五次会议,审议《公司 2015年半年度报告及摘要》.

6、2015年10月27日,召开董事会审计委员会2015年第六次会议,审议《公司2015年第三季度报告及摘要》.

(五)董事履职情况

2015 年,公司董事会董事出席会议情况良好,能够做到忠实勤勉尽责,认 真履行董事义务.独立董事积极参与本公司决策事项,对公司的经营活动、公司 管理和内部控制制度的建设与执行情况以及董事会决议的执行情况等进行了调 查,对关联交易等重大事项发表了独立意见,有效地履行了独立董事的职责.本 年度,各董事出席董事会会议情况如下: 姓名 是否 独立董事 本年应参加 董事会次数 出席会议 次数 委托出席 次数 缺席次数 杨安国 否15

15 0

0 梅治福 否15

15 0

0 任文艺 否15

15 0

0 张小国 否15

15 0

0 赵乐中 否15

15 0

0 孔祥征 否15

15 0

0 郑远民 是3300崔钊是3300河南豫光金铅股份有限公司

2015 年度股东大会会议文件

7 王本哲 是12

12 0

0 张茂是12

12 0

0 郑建明 是12

12 0

0 陈丽京 是3300

(六)内部控制建设工作 公司的 《内部控制管理手册》 、 《内部控制制度手册》 是公司内控管理的根本, 涵盖了公司所有重要业务活动, 并根据风险设置了合理的细化控制目标和对应的 控制活动,公司各处室、生产单位、控股及全资子公司根据所承担的管理职责, 认真执行手册相应的工作内容. 在日常工作中,各单位依据公司所处的经营环境 及面临的主要管控问题, 定期对所负责的业务和管理流程进行回顾、 分析、 梳理, 对从自身管理职责角度认为已不适应公司生产经营需要的内控缺陷, 及时提出改 进方案, 公司企管部门根据公司外部环境、 内部组织架构及管理要求, 及时对 《公 司内部控制管理手册》 、 《内部控制制度手册》进行更新和补充,以确保内控管理 与公司实际情况相符.