PDF《信息披露》

D%D% 受限证券类 别!股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通 日 流通受 限类 型 认购 价格 期末估值 单价数量 '

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2 期末 持有 的暂 时停 牌等 流通 受限 股票 金额 单位 !人民 币元 股票 代码 股票名称停牌 日期 停牌原因期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量'

股( 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 (11%, - 中金环境&

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2 期末 债券 正回 购交 易中 作为 抵押 的债 券 银行 间市 场债 券正 回购 截至 本报 告期 末!*'

$ 年+月,* 日止%本 基金无从事银行间市场债券正回购交易形成 的卖 出回 购 证券 款余 额D无 作为 质押 的债 券) 交易 所市 场债 券正 回购 截至 本报 告期 末!*'

$ 年+月,* 日止%本 基金无从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖 出回 购 证券 款余 额) 该 类交 易要 求本 基金 在回 购期 内 持有 的证 券交 易所 交易 的债 券和A或在 新质 押式回购下转入质押库的债券%按证券交易所规定的比例折算为标 准券 后%不 低于 债券 回购 交易 的余 额) +-.-'

. 有助 于理 解和 分析 会计 报表 需要 说明 的其 他 事项 公允 价值 GBK不以 公允 价值 计量 的金 融工 具不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债%其账面价 值接 近于 公允 价值 ) GCK以公 允价 值计 量的 金融 工具 G:K各层 次金 融工 具公 允价 值于!*'

$ 年+月,* 日 %本基 金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币%&