PDF《四川大西洋焊接材料股份有限公司》

1 四川大西洋焊接材料股份有限公司 关于治理专项活动的自查情况和整改措施的报告 为全面贯彻落实证监公司字【2007】28 号及川证监上市【2007】

12 号文件精神,以适应新修订的《公司法》 、 《证券法》实施和股权 分置改革后新的形势和要求,进一步完善公司内部控制制度,切实提 高公司治理水平,以更加符合现代企业制度建设要求, 根据《公司 法》 、 《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》 、 《董事会 议事规则》等内部规章制度,本着实事求是的原则,就四川大西洋焊 接材料股份有限公司(以下简称公司)治理专项工作的自查情况和整 改措施报告如下: 特别提示:本次自查工作表明,公司治理较规范,内控制度较健 全,但公司应加强内控制度的执行力度,巩固治理成果,建立提高上 市公司质量的长效机制.

一、公司治理概况 公司的前身系于

1950 年4月创建于上海的――上海斌诚焊接材 料制造厂,是国内第一家焊接材料制造企业,也是我国目前焊接材料 行业唯一一家上市公司. 自上市以来,公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》 的要求定期召开股东大会,确保所有股东都享有平等的地位和权利. 严格按照《公司法》和《公司章程》选举董事、监事和高级管理人员, 制定有《董事会议事规则》 、 《独立董事制度》 、 《监事会议事规则》并 遵照执行.结合公司实际情况,公司设立了董事会办公室、企业管理 部、财务部、营销部、制造部、质检部、物资部、外贸部、技术中心、 检测所、设备研究所、焊接研究所等十二个部门,每个部门都按公司

2 要求制定了相应的岗位职责,各部门之间职责明确,即相互合作又相 互制约.公司的各控股子公司按法人治理结构建立完备的决策系统、 执行系统和监督反馈系统,并根据实际情况,按照相互制衡的原则参 照公司管理模式设置了相应的职能部门. 公司董事、监事和管理层能忠实、勤勉的履行职责,自觉维护公 司和全体股东的最大利益. 公司严格按照相关规定,相对于控股股东实行业务独立、人员独 立、资产独立、机构独立、财务独立的 五分开 的运作方式,具有 严格的独立性. 公司在长期的经营实践过程中建立了较为完善的内部控制系统, 并得到有效贯彻执行:

1、募集资金管理 公司于

2001 年通过首次发行募集资金 32,390 万元,已累计使用 25,066.18 万元, 全部用于公司主业焊接材料的产品结构调整和技术 进步基础上的扩大产业经营规模;

尚未使用 7,323.82 万元,公司严格 按照制定的《募集资金管理制度》的有关规定,建立专门帐户存储未 使用的募集资金.为谨慎合理地使用募集资金,公司经

2002 年8月7日 第一届董事会第六次临时会议 及2002 年9月13 日

2002 年 第一次临时股东大会 审议通过,调整了部分募集资金投资项目,将 一万吨药芯焊丝生产技术改造项目 变更为 投资设立上海大西洋 焊接材料有限责任公司 和 调整后的药芯焊丝生产线技术改造项目 两个项目.目前,公司募集资金承诺项目中的一万吨特种电焊条技术 改造项目、自贡大西洋焊丝制品有限公司增资扩股项目,投资设立上 海大西洋焊接材料有限责任公司项目、 补充企业流动资金项目均已完 成.药芯焊丝技术改造项目拟投入 7,500 万元,实际投入 2,987.62 万3元,该项目一期工程已于