PDF《四川大西洋焊接材料股份有限公司》

2006 年八月竣工,正式投入运行,二期工 程将在

2007 年全面展开.技术中心改造项目拟投入 2,840 万元,实 际投入 885.86 万元,目前已经完成新中心方案设计及选址工作,于2007 年全面实施.公司募集资金的使用效果良好,变更程序符合相 关规定,公司生产规模由上市时的

13 万吨/年,上升到目前的

27 万吨/年,产品结构进一步优化,极大地增强了公司在行业的竞争能力, 在面临国内外同类企业激烈竞争的条件下,公司保持了持续、健康、 稳定的发展趋势. (2)信息披露管理 公司依据《上市公司信息披露事务管理制度指引》以及上海证券 交易所《股票上市规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度,保 证信息披露及时、准确、公平、真实、完整.董事会秘书负责处理公 司信息披露事务, 督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息 的内部报告制度,负责信息披露有关的保密工作,制定保密措施.截 至目前,公司信息披露工作保密机制完善,没有发生过泄露事件,也 没有发现过内幕交易行为.每次公司发生重大事项、产生重大决议或 者出现了《股票上市规则》 、 《公司章程》 、 《信息披露制度》上要求需 要公告的事项时,均严格按照相关规定进行信息披露,无任何违规情 况发生.在一些传媒出现可能引起公司股票异常波动的不实传闻时, 公司多次发布公告予以澄清. 公司近年来曾多次接受过监督部门的现 场检查,均受到监督部门的好评,并未因信息披露不规范而被处理的 情况. (3)担保与投资环节 公司严格遵守中国证监局、中国银监局《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》 、 《上市规则》 、 《公司章程》及其他相关规定来规范

4 公司的担保行为,明确公司担保方法和审批程序,有效控制担保带来 的财务风险. 《对外投资管理制度》从投资有价证券、股权、经营性 资产、 金融衍生品、 长期投资、 短期投资等方面规范了公司投资行为, 明确了投资的审批程序、投资运行与管理,保证投资资金的安全,有 利于提高投资效益.公司没有出现过违规担保行为,也不存在大股东 侵占公司资金的情况, 资金运行情况良好, 没有出现过大的投资损失. (4)关联交易环节 公司根据《公司法》 、 《证券法》和《上市规则》及监管部门的要 求制定了《关联交易制度》 ,对关联方的界定、关联交易的定价、关 联交易的授权、关联交易决策程序、关联交易的审议、关联交易的披 露进行了严格的规定, 从而保证了公司关联交易的公正、 公平和公开. 公司长期以来严格执行《关联交易制度》 ,严格遵循市场化原则,没 有出现过关联交易的违规行为. (5)对于控股子公司的管理控制 公司有着较完善的法人治理结构,采用集团化管理.公司通过各 控股子公司董事会建立了对各控股子公司的控制构架, 确定控股子公 司章程的主要条款,选任了主要的负责人;

制定控股子公司的业绩考 核和激励约束制度,每年年初向各公司下达全年的经营目标,并以此 为依据,年终对各公司进行考核;

公司制定了《重大事项和经济报告 制度》 ,要求各控股子公司发生重大事项必须以书面的形式向公司董 事会办公室报告,各子公司第一负责人对报告内容的真实性、完整性 负责;