PDF《TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告摘要》

4、股本及股东情况 (1)普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通 512,718 年度报告披露日 476,561 报告期末表决权

0 年度报告披露日前

0 TCL 集团股份有限公司

2016 年年度报告摘要

3 股股东总数 前一个月末普通 股股东总数 恢复的优先股股 东总数 一个月末表决权恢 复的优先股股东总 数前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 惠州市投资控 股有限公司 国有法人 7.19% 878,419,747 47,846,889 质押 230,000,000 李东生 境内自然人 5.23% 638,273,688 478,705,266 质押 314,980,000 广东省广新控 股集团有限公 司 国有法人 5.01% 611,690,581 北京紫光通信 科技集团有限 公司 国有法人 3.97% 484,468,900 478,468,900 新疆东兴华瑞 股权投资合伙 企业(有限合 伙) 境内非国有 法人 3.71% 452,660,287 452,660,287 质押 452,660,287 新疆九天联成 股权投资合伙 企业(有限合 伙) 境内非国有 法人 3.35% 408,899,521 408,899,521 质押 408,899,521 国开创新资本 投资有限责任 公司 国有法人 3.13% 382,775,119 382,775,119 上银基金-浦 发银行-上银 基金财富

10 号 资产管理计划 境内非国有 法人 3.13% 382,775,119 382,775,119 中国证券金融 股份有限公司 境内非国有 法人 2.67% 326,100,699 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 1.69% 206,456,500 上述股东关联关系或一致行 动的说明 惠州投控、北京紫光、东兴华瑞、九天联成、国开创新、上银基金、国开精诚因认购公司非 公开发行股票成为前

10 名股东,持股锁定期为

2015 年02 月26 日至

2018 年02 月26 日.详 情请见公告《TCL 集团非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》 参与融资融券业务股东情况 说明(如有) 无(2)公司优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况. (3)以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 适用 √ 不适用 TCL 集团股份有限公司

2016 年年度报告摘要

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5、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 参照披露 (1)公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额(万元) 利率 TCL 集团股份有限 公司

2016 年面向合 格投资者公开发行 公司债券(第一期) (品种一) 16TCL01

112352 2019 年03 月16 日250,000 3.08% TCL 集团股份有限 公司

2016 年面向合 格投资者公开发行 公司债券(第一期) (品种二) 16TCL02

112353 2021 年03 月16 日150,000 3.56% TCL 集团股份有限 公司

2016 年面向合 格投资者公开发行 公司债券(第二期) 16TCL03

112409 2021 年07 月07 日200,000 3.50% 报告期内公司债券的付息兑 付情况

2017 年3月16 日,已支付 16TCL01 、 16TCL02

2016 年3月16 日至

2017 年3月15 日 利息. (2)公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 2016年5月26日,中诚信证券评估有限公司(以下简称 中诚信证评 )出具《TCL集团股 份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告(2016)》, 维持本期债券信用等级为AAA,维持主体信用等级为AAA,评级展望稳定. 2016年6月24日,中诚信证券评估有限公司出具《TCL集团股份有限公司2016年面向合格 投资者公开发行公司债券(第二期)信用评级报告》,评定主体信用等级为AAA,评级展望 稳定;