PDF《晋西车轴股份有限公司与兵工财务有限责任公》

(二十九)北方工程设计研究院有限公司出资人民币 2,000 万元,0.63%;

(三十)中国兵器工业规划研究院出资人民币 2,000 万元,0.63%;

(三十一)淮海工业集团有限公司出资人民币 2,000 万元,0.63%;

(三十二)北方发展投资有限公司出资人民币 2,000 万元,0.63%;

(三十三) 西安应用光学研究所出资人民币 1,600 万元, 0.51%;

(三十四) 西安近代化学研究所出资人民币 1,500 万元, 0.47%;

(三十五)江麓机电集团有限公司出资人民币 1,500 万元,0.47%;

(三十六)北方特种能源集团有限公司出资人民币 1,500 万元,0.47%;

(三十七)北方凌云工业集团有限公司出资人民币 1,500 万元,0.47%;

(三十八)豫西工业集团有限公司出资人民币 1,400 万元,0.44%;

(三十九)华东光电集成器件研究所出资人民币 1,300 万元,0.41%;

(四十)北方导航科技集团有限公司出资人民币 1,000 万元,0.32%;

(四十一)中国北方发动机研究所出资人民币 1,000 万元,0.32%;

(四十二)河南北方星光机电有限责任公司出资人民币 1,000 万元,0.32%;

(四十三)西安机电信息技术研究所出资人民币 1,000 万元,0.32%;

(四十四) 北方科技信息研究所出资人民币 1,000 万元, 0.32%;

(四十五)西安北方华山机电有限公司出资人民币

600 万元,0.19%. 财务公司法定代表人为史艳晓. 财务公司经营范围为:对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

协助成员单位实现交易 款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理 票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应 的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位 办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

对金融机构的股权投 资;

有价证券投资;

承销成员单位的企业债券;

经批准发行 财务公司债券.成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资 租赁;

成员单位开展外汇资金集中管理及即期结汇业务(包 括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务) .

二、财务公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原 则

(一)财务公司建立内部控制的目标

1、确保国家法律规定和财务公司内部规章制度的贯彻 执行.

2、确保财务公司发展战略和经营目标的全面实施和充 分实现.

3、确保风险管理体系的有效性.

4、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、 真实和完整.

(二)财务公司建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

1、内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作 环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决 策或操作均应当有案可查.

2、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,公 司的经营管理,尤其是开办新的业务,应当体现 内控优先 的要求.

3、内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有 不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得 到及时反馈和纠正.

4、内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的 建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层 报告的渠道.

三、财务公司的内部控制的基本情况

(一)控制环境 财务公司实行董事会领导下的总经理负责制.财务公司 已按照《兵工财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东 会、 董事会和监事会, 并且对董事会和董事、 监事会和监事、 经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规 定, 明确了股东会、 董事会、 监事会和经理层之间各负其责、 规范运作、相互制衡的财务公司治理结构. 财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解 金融风险放在各项工作的首位,以培养员工具有良好职业道 德与专业素质及提高员工的风险防范意识为基础,通过加强 或完善内部稽核、培养教育、考核激励等各项制度,全面完 善财务公司内部控制制度.