PDF《北京碧水源科技股份有限公司》

二、加强本次短期融资券募集资金使用的监督和管理.105

三、严格的信息披露.105

四、本期短期融资券偿债措施.105

第八章 担保

106

第九章 公司承诺和信息披露承诺

107

一、公司承诺.107

二、信息披露承诺.107

第十章 公司违约责任和投资者保护机制

109

一、违约事件.109

二、违约责任.109

三、投资者保护机制.109

四、不可抗力.112

五、弃权.112 第十一章 税项

113 第十二章 备查文件

114

一、备查文件.114

二、查询地址.114 第十三章 发行的有关机构

115 附录一 主要财务指标计算公式

118 北京碧水源科技股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

5 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人/碧水源/本公司/公司指北京碧水源科技股份有限公司 短期融资券 指 具有法人资格的非金融企业按照中国人民银 行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》、中国银行间市场交易商协会制定 的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》等自律规则、指引所规定的条 件和程序在银行间债券市场发行的,约定在1 年内还本付息的债务融资工具 本期短期融资券 指 发行金额为 5.5 亿元人民币的北京碧水源科技 股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券 募集说明书 指 北京碧水源科技股份有限公司

2011 年度第一 期短期融资券募集说明书 发行公告 指 发行人为本期短期融资券的发行而根据有关 法律法规制作的《北京碧水源科技股份有限公 司2011年度第一期短期融资券发行公告》 本次发行 指 本期短期融资券的发行行为 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 主承销商 指 北京银行股份有限公司(简称 北京银行 ) 承销商 指 与主承销商签署《承销团协议》,接受《承销 团协议》与本次发行有关文件约束,参与本期 短期融资券薄记建档的机构 承销协议 指 主承销商与发行人为本次发行签订的《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具承销协议 文本(2010版)》 承销团 指 主承销商为本次发行根据承销团协议组织的、 由主承销商和承销团其它成员组成的承销团 承销团协议 指 主承销商与各承销团成员签订的《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具承销团协议 (2010 版)》 余额包销 指 主承销商按照《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具承销协议》之规定,在承销期结束 北京碧水源科技股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

6 时,将售后剩余的本期短期融资券全部自行购 入的承销方式 银行间市场 指 全国银行间债券市场 申购要约 指 簿记管理人为本期融资券的发行而制作的《北 京碧水源科技股份有限公司2011年度第一期 短期融资券申购要约》 人民银行 指 中国人民银行 簿记建档 指 由公司与主承销商协商确定本期融资券的利 率(利差)区间,投资者直接向簿记管理人发 出申购订单,簿记管理人负责记录申购订单, 最终由主承销商根据申购情况确定本期融资 券发行利率的过程,该过程由公司监督 簿记管理人 指 北京银行股份有限公司 实名制记账式短期融资 券指上海清算所的登记托管系统以记账方式登记 和托管的短期融资券 《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管 理办法》 指 中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》 评级公司/上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 工作日 指 每周一至周五,不含法定节假日或休息日 元指如无特别说明,指人民币元 膜、膜材料技术 指 一种起分离过滤作用的介质,当溶液或混合气 体与膜接触时, 在压力作用下, 或电场作用下, 或温差作用下,某些物质可以透过膜,而另些 物质则被选择性拦截,从而使溶液中不同组 分,或混和气体的不同组分被分离 MBR、MBR技术 指 膜生物反应器污水处理技术,是Membrane Bio―Reactor 的缩写.其是上世纪