PDF《国泰全球绝对收益型基金优选》

国泰全球绝对收益型基金优选 证券投资基金更新招募说明书 (2017 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:二一七年六月三日 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号)

1 目录 重要提示.

1 第一部分 绪言.3 第二部分 释义.3 第三部分 风险揭示.8 第四部分 基金的投资.12 第五部分 基金的业绩.21 第六部分 基金管理人.22 第七部分 基金的募集.36 第八部分 基金合同的生效.37 第九部分 基金份额的申购与赎回.37 第十部分 基金费用与税收.48 第十一部分 基金的财产.50 第十二部分 基金资产估值.51 第十三部分 基金的收益与分配.55 第十四部分 基金的会计与审计.57 第十五部分 基金的信息披露.58 第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.63 第十七部分 基金托管人.65 第十八部分 境外托管人.66 第十九部分 相关服务机构.72 第二十部分 基金合同内容摘要.86 第二十一部分 托管协议内容摘要.103 第二十二部分 对基金份额持有人的服务.115 第二十三部分 其他应披露事项.116 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式.118 第二十五部分 备查文件.119 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号)

1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2015 年10 月9日证监许可【2015】2252 号文注册募集,本基金的基金合同于

2015 年12 月3日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于境外公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金 (ETF) ) ,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资本 基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风 险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策.投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应 的投资风险.基金投资中的风险包括:本基金特有风险(投资标的风险、主动管 理风险、境外证券投资限制引致的风险) 、境外投资风险(境外市场风险、汇率 风险、政治风险、政府管制风险、税务风险、法律风险) 、开放式基金风险(利 率风险、流动性风险、信用风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技 术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险)等. 本基金主要投资于境外绝对收益型基金, 属于证券投资基金中的预期风险和 预期收益中等的品种,其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金和货币市场基金. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金 管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资人自行负担. 当投资人赎回时, 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号)