PDF《上证 10 年期国债交易型开放式指数》

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、 合格境外机构投资者: 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者

20、 人民币合格境外机构投资者: 指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回等业务

24、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

25、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人 指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

26、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管 理人指定的,在基金合同生效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司,又称为代 办证券公司

27、登记结算业务:指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、注册登记机构:指办理登记结算业务的机构.基金的注册登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司(简称 中国结算 )和国泰基金管理有限公司.其中:本基金认购份额 的登记结算由中国结算负责办理;

本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、 赎 回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理;

本基金的场外申购、 赎回等相关业务的登记 结算由国泰基金管理有限公司负责办理

29、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其........