PDF《国泰金鑫股票型证券投资基金》

国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 国泰金鑫股票型证券投资基金 更新招募说明书 (2018 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:二一八年三月十五日 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

2 目录

一、绪言.

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二、释义.4

三、基金管理人.8

四、基金托管人.21

五、相关服务机构.24

六、基金的历史沿革.41

七、基金的存续.41

八、基金的集中申购.42

九、基金份额的申购与赎回.42

十、基金的投资.51 十

一、基金的业绩.63 十

二、基金的财产.63 十

三、基金资产的估值.64 十

四、基金的收益与分配.68 十

五、基金的费用与税收.69 十

六、基金的会计和审计.71 十

七、基金的信息披露.71 十

八、风险揭示.76 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.80 二

十、基金合同的内容摘要.82 二十

一、托管协议的内容摘要.95 二十

二、对基金份额持有人的服务.106 二十

三、其他应披露事项.107 二十

四、招募说明书存放及其查阅方式.108 二十

五、备查文件.109 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

3 重要提示 国泰金鑫股票型证券投资基金由金鑫证券投资基金转型而成.依据

2014 年8月12 日生 效的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议,金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金, 调整存续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等,并更名为 国 泰金鑫股票型证券投资基金 .自2014 年9月15 日起,原《金鑫证券投资基金基金合同》 失效, 《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会备案, 但并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资 本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资人根 据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约 风险.同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流 动性风险. 本基金为股票型基金,基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币 市场基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种. 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投 资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为