PDF《国泰金鑫股票型证券投资基金》

34、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、存续期:指自《金鑫证券投资基金基金合同》生效之日起至《国泰金鑫股票型证券 投资基金基金合同》终止即基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限

36、基金转型:指对包括金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止 上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为 国泰金鑫股票型证券投资基 金 等一系列事项的统称

37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

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40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、 《业务规则》 :指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金业务管 理办法》及其不时做出的修订

43、集中申购期:指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超过

1 个月

44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为

46、 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为

47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作

48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%

50、元:指人民币元

51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和

53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

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56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在