PDF《国泰金鑫股票型证券投资基金》

2018 年3月15 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

4 日,投资组合报告为

2017 年4季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为

2017 年12 月31 日.

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办 法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理 规定》 )和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》 (以下 简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中 国证监会 )备案.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自 依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合 同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指国泰金鑫股票型证券投资基金,本基金由金鑫证券投资基金转型 而成

2、金鑫基金:指金鑫证券投资基金,运作方式为契约型封闭式

3、基金管理人:指国泰基金管理有限公司

4、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

5、基金合同:指《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充

6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰金鑫股票型证券投资 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号)

5 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书或本招募说明书:指《国泰金鑫股票型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新

8、集中申购公告:指《国泰金鑫股票型证券投资基金基金份额集中申购公告》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、 《基金法》 :指《中华人民共和国证券投资基金法》

11、 《销售办法》 :指《证券投资基金销售管理办法》

12、 《信息披露办法》 :指《证券投资基金信息披露管理办法》

13、 《运作办法》 :指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

14、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订