PDF《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投》

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180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 国泰上证

180 金融交易型开放式指数证券投 资基金联接基金更新招募说明书 (2018 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:二一八年三月三十一日 国泰上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号) 目录 重要提示.

1

一、绪言.2

二、释义.3

三、基金管理人.6

四、基金托管人.19

五、相关服务机构.21

六、基金的募集.44

七、基金合同的生效.44

八、基金份额的申购、赎回与转换.45

九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.52

十、基金的投资.53 十

一、基金的业绩.61 十

二、基金的融资、融券.61 十

三、目标 ETF 的变更.61 十

四、基金的财产.62 十

五、基金资产的估值.63 十

六、基金收益与分配.66 十

七、基金费用与税收.67 十

八、基金的会计与审计.69 十

九、基金的信息披露.70 二十 基金的业务规则.73 二十

一、风险揭示.73 二十

二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.76 二十

三、基金合同的内容摘要.79 二十

四、托管协议的内容摘要.91 二十

五、对基金份额持有人的服务.99 二十

六、其他应披露事项.100 二十

七、招募说明书存放及查阅方式.102 二十

八、备查文件.103 国泰上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018 年第一号)

1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2011 年2月17 日证监许可[2011]239 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资者在投资 本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者根 据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风 险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率 与业绩比较基准偏离的风险等.本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金.本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征. 本基金作为联接基金,与目标 ETF 有以下联系和区别:本基金的目标 ETF 为上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金.本基金为目标 ETF 的联接基金.本基金与目标 ETF 标的指数一致, 均为上证

180 金融股指数;

本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目 标,两者投资目标相似.两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别: (1)在投资方法方面,目标 ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;

而 本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF,实现对业绩比较基准 的紧密跟踪. (2)在交易方式方面,本基金为目标 ETF 的联接基金,投资者可以通过本基金 的销售机构申购赎回本基金的基金份额;