PDF《西宁特殊钢股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告暨...》

-

1 - 证券代码:600117 证券简称:西宁特钢 编号:临2007-044 西宁特殊钢股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告暨整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

西宁特钢(以下简称 本公司 或 公司 )自成立并上市以来始终 重视公司治理工作,不断加以推进和完善,并取得了初步的成效.今年 以来,按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动事项的通 知》以及青海证监局相关文件的要求,公司又专门成立了 公司治理专 项活动 领导小组,及时组织全体董事、监事和高级管理人员认真学习 领会文件精神,布置相关工作,使自查工作顺利开展.公司力争借助此 次活动在内部管理方面广泛进行查漏补缺,及时进行整改和完善,进一 步增强公司规范运作水平,提高公司透明度和整体竞争力. 公司本着实事求是的原则,严格对照自查事项,对公司治理各方面 情况进行了一次全面检查.从自查总体情况来看,公司目前治理结构基 本健全,相关制度较为完善,规范运作情况良好,具有完整的独立性和 较强的内部控制能力;

信息披露相关工作执行到位,公司治理创新工作 正处于进一步加强和完善当中.自查具体情况如下:

一、特别提示 公司治理方面有待改进的问题.经自查,公司在治理方面存在的有 待改进的问题主要为以下三个方面:

1、董事会专业委员会的职能发挥有待深化和加强,其作用的体现还 -

2 - 不够充分.

2、监事会履行职责效果不好、作用不够突出.

3、在一定阶段内经理层管理人员的稳定性稍显不足.

二、公司治理概况 公司自

1997 年10 月上市以来,在公司治理方面不断加强和改进工 作,公司治理水平逐步提高.目前,公司已建立起以股东大会、董事会、 监事会、经理层为核心的公司治理结构,着重加强了三会制度建设、内 部控制机制建设以及信息披露制度建设等方面的工作,并取得了较为显 著的成效.2006 年3月公司完成股权分置改革,公司治理的股权结构基 础发生重大变化,来自证券资本市场、产品市场的外部力量对公司治理 的影响日益增强,促使公司进一步提高治理水平,完善治理机制. 公司成立以来在公司治理方面取得的主要成绩有:

1、公司治理的核心结构规范而稳定,相关制度和程序较为完善.公 司严格按照现代企业制度的规范建立起完善的公司治理核心结构,股东 大会、董事会、监事会、经理层分别作为公司的最高权力机构、决策机 构、监督机构和执行机构,分别行使各自的职权、履行各自的义务,公 司的各项管理工作分别提交不同层次来决策,内控管理的体制、机制和 程序较为完善,相关工作均有章可循,有办法可依.

2、控股股东行为规范,关联交易公开、公正、公平,公司独立性不 存在障碍.公司在规范自身与控股股东之间的关系方面严格做到 五分 开 ,公司的独立性得到有力保证.对于涉及到的关联交易,能够严格履 行相关规范和程序,做到了 公开、公正、公平 ,没有损害公司及其它 股东利益的情况出现.特别是大股东西钢集团公司方面,近年来进行了 较大力度的改革,其经营性资产已全部通过资产交易划入上市公司,目 前已没有任何经营性业务;