PDF《苏州海陆重工股份有限公司 董事会关于首期股票期权激励计划...》

独立董事对授予首期股票 期权的首次授权日发表了独立意见,同意本次股权激励的首次授权日为2011年11 月22日,并同意向符合首次授权条件的50名激励对象授予345万份股票期权. 2011年11月21日,苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十一次会议审 议通过了《关于核实公司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》.

5、2012年6月20日,公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司 调整股票期权激励计划行权数量和行权价格的议案》,调整后股票期权数量为754 万份,其中首次授予激励对象为49人,首次授予的股票期权数量为682万份,首次 授予激励对象股票期权行权价格为15.17元.预留部分股票期权数量调整为72万份,预留激励对象为9人.

二、预留股票期权的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明

(一)根据公司《首期股票期权激励计划(2011年)(草案)修正版》,激 励对象获授预留股票期权,须同时满足以下条件:

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1、公司未发生如下任一情形: (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告;

(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;

(3)中国证监会认定的其他情形.

2、激励对象未发生如下任一情形: (1)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;

(2)最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;

(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的.

3、根据公司《首期股票期权激励计划实施考核办法(修正版)》,激励对象 个人上一年的工作业绩绩效考核合格.

(二)董事会关于授予条件满足情况的说明

1、经董事会审核,公司最近一个会计年度财务报告未被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告;

最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监 会予以行政处罚;

公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他 情形.

2、经董事会审核,所有激励对象最近三年内未被证券交易所公开谴责或宣 布为不适当人选的;

所有激励对象最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监 会予以行政处罚的.所有激励对象均不存在董事会认定的其他严重违反公司有关 规定或严重损害公司利益的情形.

3、 经董事会审核, 根据公司 《首期股票期权激励计划实施考核办法 (修正版) 》 , 激励对象个人上一年的工作业绩绩效考核合格. 综上,经监事会核实,符合预留股票期权授权条件的激励对象共

9 名.董事 会认为该

9 名激励对象均符合公司《首期股票期权激励计划(2011 年) (草案) (修 正版) 》规定的预留股票期权授予条件,同意向该

9 名激励对象授予

72 万份预留 股票期权.

三、预留股票期权的授予日、授予对象、授予数量

1、预留股票期权的授予日:2012年10月31日

2、授予预留股票期权的对象: 序号 姓名 职务

4 1 徐亮 锅炉销售公司经理助理

2 周权全 驻北京办事处主任

3 常新天 项目部职员

4 王佳仁 核容销售部销售员

5 孙健 锅炉设计工艺处设计员

6 胡法议 总经理秘书

7 钱慕磊 锅炉管子车间主任助理

8 戴慕菲 容器总装检验员

9 许强 保卫科科长