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华西证券股份有限公司 关于廊坊达能新能源技术股份有限公司

2017 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项核查报告 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股 份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) ――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称 《股票发行问题解答

(三)》)等相关法律、法规和规范性文件的规定,华西证 券股份有限公司(以下简称"华西证券"或"主办券商")作为廊坊达能新能源 技术股份有限公司(以下简称"达能股份"或"公司")的主办券商,对公司

2017 年度募集资金存放及使用情况进行了审慎的核查,核查意见如下:

一、募集资金基本情况 廊坊达能新能源技术股份有限公司

2017 年2月20 日第一届董事会第八次会 议和

2017 年3月8日2017 年第三次临时股东大会审议通过了公司股票发行方 案,并于

2017 年5月31 日取得了全国中小企业股份转让系统出具的股转系统函 (2017)

2929 号 《关于廊坊达能新能源技术股份有限公司股票发行股份登记的函》 .

此次公司共发行股票

400 万股,发行价格为每股 1.99 元人民币,募集资金总额为 人民币

796 万元.2017 年3月16 日,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 对本次募集资

796 万元进行了审验,并出具了 XYZH/2017BJA60386 号的《验资 报告》. 全部新增股份于

2017 年6月23 日在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让.

二、募集资金管理情况

(一)募集资金在银行账户的存储情况

2017 年第一次募集资金存放于公司在中国建设银行股份有限公司廊坊燕郊 支行的人民币账户

13050170364800000764 内,截至

2017 年3月16 日,投资者 缴入出资款人民币 7,960,000.00 元已全额到账.截至

2017 年12 月31 日,账户余 额为 5,473.35 元.

(二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况

2017 年3月14 日,公司与中国建设银行股份有限公司廊坊燕郊支行、华西 证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》,三方约定公司在中国建设 银行股份有限公司廊坊燕郊支行开设募集资金专项账户: 账户名称:廊坊达能新能源技术股份有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司廊坊燕郊支行 银行账号:13050170364800000764 取得股份登记函后,公司对上述募集资金使用建立了管理明细账,详细记录 募集资金逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应销售合同等事项,不存在 提前使用、挪用等不规范情况.

(三)募集资金使用管理制度制定情况 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,本公司根据《公司法》、 《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的规定和要求,结 合本公司的实际情况,制定了《募集资金管理制度》.该制度已经公司第一届董 事会第八次会议及

2017 年第三次临时股东大会审议通过.

三、截至

2017 年12 月31 日募集资金的实际使用情况 本次股票发行所募集资金主要用于子公司注资、增资、和新增生物质锅炉供 蒸汽节能减排项目的投资建设(安徽皖丰生物质锅炉供蒸汽节能减排项目、天津 生物质锅炉供蒸汽节能减排项目) . 本次募集资金总额为 796.00 万元,截至