PDF《华西证券股份有限公司》

2017 年12 月31 日,该次募集资金 账户余额为 5,473.35 元.公司募集资金使用情况如下: 项目 金额(元)

一、募集资金总额 7,960,000.00

二、变更用途的募集资金总额 0.00

三、使用募集资金总额 9,581,272.40 其中:子公司增资 5,200,000.00 新项目投资 2,760,000.00 银行手续费 1272.40 支付货款 1,620,000.00

四、募集资金补充 1,620,000.00

五、利息收入总额 6,746.75

六、开户时现金支出开户手续费 1.00

七、募集资金专户结余金额 5,473.35 截至

2017 年12 月31 日,公司募集资金尚未使用完毕,募集资金专项账户 余额为 5,473.35 元.

四、募集资金使用情况变更说明 根据《股票发行方案》,公司

2017 年第一次募集资金主要用于子公司注 资、增资和新项目投资,截至

2017 年12 月31 日公司募集资金不存在变更募集 资金使用用途的情况.

2017 年6月及

2017 年7月,公司存在将募集资金用于支付货款的情形,不 符合募集资金的具体使用用途.该情形违反了《问答三》及公司《募集资金使用 管理办法》的相关规定,对于此公司及时进行了纠正,于2017 年8月将募集资金 补足.公司将继续加强对相关工作人员的学习教育,承诺严格按照募集资金用途 使用募集资金,遵守《问答三》及《募集资金使用管理办法》的相关规定,规范 使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作.除上述情形 外,公司募集资金的存放及使用符合《问答三》及《募集资金使用管理办法》的 规定.

五、主办券商的核查工作 主办券商进行了如下核查程序:查询了募集资金专户的银行对账单;

访谈了 公司董事会秘书和财务负责人;

查阅了公司募集资金管理制度;

从募集资金的管 理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整 性、合理性及有效性进行了核查.

六、主办券商的结论性意见 经核查,报告期公司存在募集资金用于支付货款的情形,该等情形已予以纠 正,并未对公司造成实质性影响. 主办券商认为, 除前述的违规使用募集资金情形外, 公司

2017 年度募集资金 存放与使用符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小 企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《股票发行问题解答

(三)》 等有关规范性文件的规定. (以下无正文)