PDF《天津XX化工股份有限公司审核案例》

天津XX化工股份有限公司审核案例 推荐机构:北京世标认证中心有限公司 认证类型:质量管理体系 审核员:王俊康(组长)/赵显国、王玉文、贾卫东

一、审核案例简述 1.

事由简述: 世标认证/WSC 审核组在

2006 年10 月24-26 日对天津 XX 化工 股份有限公司进行质量管理体系复评;

2. 审核发现: 聚氯乙烯分厂自

2006 年以来聚氯乙烯树脂经成品检验有

1400 多吨不合格,不合格项目重复发生;

3. 追查原因:经对多部门的追踪审核发现,影响质量的主要原因是 3#生产 线生产工艺落后,造成质量不合格重复发生;

4. 审核结论:与企业反复沟通,提出进行工艺技术改进的建议,并针对未采 取有效措施开具了一不符合项;

二、审核背景 ――审核组与审核时间 1. 初次认证:2003 年11 月2. 第一次复评:2006 年10 月24-26 日

三、案例发生过程 1. 审核组专业审核员赵显国在对质检处及聚氯乙烯分厂 8.3 不合格品控制 的审核时发现,2006 年1-10 月聚氯乙烯树脂经成品检验有

41 批、1400 多吨不合格. 虽然对不合格品分别做了处置, 但对多次重复出现的不合格 项目,审核员索要采取的纠正措施时,聚氯乙烯分厂不能提供. 2. 针对发现的问题,专业审核员赵显国以专业的敏感度和认真负责的精神, 追查问题的原因,继续做好以下工作: -

22 - (1)进一步了解各生产线的构成及相关特点;

(2)进一步挖掘企业生产数据,现场进行统计分析,探讨真正的原因;

(3)反复沟通,将此问题与质检处、技术处、计划处的审核串联在一起,反 复与这些部门的领导、技术骨干探讨产生问题的原因,特别是与体系运行 综合管理部门企管处进行沟通,通过认真沟通和多部门的结合审核,发现 了以下重要线索: --聚氯乙烯生产线:7 条;

--不合格品 40%集中在 3|生产线;

--不合格项目统计发现,主要是杂质粒子超标;

--3|线是

7 条生产线中工艺技术、设备较落后的一条,与其他生产线 有较大差距. 3. 加强与公司决策层的沟通,促进不符合项纠正措施的落实 审核组针对上述存在的影响质量的关键问题,在接近审核结束的领导 层沟通会上,由专业审核员赵显国对在审核过程中调查到的事实与数据, 客观、详尽地进行了报告和分析,阐述了聚氯乙烯树脂不合格问题及其带 来的风险与损失,并指出,为维护企业品牌信誉,此问题应列入不符合项, 希望公司应尽快采取有效的纠正措施,并针对 3#线工艺装置落后问题,提 出进行工艺技术改造的建设性改进建议.

四、证实材料(略) 不符合项 不符合描述: 在审核

2006 年PVC 不合格品台帐时发现,

2006 年8月15 日三线, 批号

30799 , 40T 和批号 30800,6T,因杂质粒子超标造成 PVC 成品不合格.但索要如何实施纠 正措施项目时,没能提供相应证实. 不符合标准 8.5.2 条款和纠正措施控制程序 4.4 要求,为一般不合格. 1. 为强化对此问题的改进要求, 审核组特别地在审核报告中给予对此不符合 项改进要求的阐述: -

23 - "需通过不合格控制,推动持续改进".

五、改进及结果 1. 该项不符合报告的开具及与其有关问题的提出, 引起公司领导层的高度关 注和肯定,在领导层沟通会议上总经理当即表示,此问题非常重要,完全 同意审核组意见,我们一定认真采取纠正措施.事后,企业对该不符合项 制定了具体的纠正措施计划,决定将 3|线停产,实施技术改造. 2. 经审核组对质检处,聚氯乙烯分厂 8.2.