PDF《汇添富保鑫保本混合型证券投资基金》

汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2019 年第

1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书

1 目录第一部分 绪言.

1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.9 第四部分 基金托管人.22 第五部分 相关服务机构.28 第六部分 基金的募集.42 第七部分 基金合同的生效.46 第八部分 基金份额的申购与赎回.47 第九部分 基金的保本.57 第十部分 基金的保本保障机制.64 第十一部分 基金的投资.70 第十二部分 基金的业绩.94 第十三部分 基金的财产.95 第十四部分 基金资产估值.97 第十五部分 基金的收益与分配.102 第十六部分 基金费用与税收.104 第十七部分 基金的会计与审计.106 第十八部分 基金的信息披露.107 第十九部分 风险揭示.114 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.121 第二十一部分 基金合同的内容摘要.123 第二十二部分 托管协议的内容摘要.140 第二十三部分 对基金份额持有人的服务.159 第二十四部分 其他应披露事项.161 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式.163 第二十六部分 备查文件.164 附件:汇添富保鑫保本混合型证券投资基金保证合同.165 汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书

2 重要提示 汇添富保鑫保本混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监 督管理委员会证监许可 【2016】 839号文注册, 进行募集. 本基金基金合同于2016 年9月29日正式生效. 基金管理人保证《汇添富保鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下 简称 招募说明书 或 本招募说明书 )的内容真实、准确、完整.本招募说 明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风 险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资者在 投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于投资者连续大量赎回基金产生的流动 性风险,本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有 的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,股指期货、国 债期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资等. 本基金为保本混合型基金, 属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均 预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基 金和债券型基金. 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存 款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险. 本基金更新招募说明书 基金的投资 章节中有关 风险收益特征 的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征.销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行 销售适当性风险评价 ,不 同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 风险等级评价 与 基金的投资 章节中 风险收益特征 的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验. 汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书