PDF《兴业证券股份有限公司 关于江苏江南水务股份有限公司》

(三)募集资金专户存储情况 截止

2018 年12 月31 日, 公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如 下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 余额(元) 上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行

92030154710000623 290,127,697.51 合计 290,127,697.51 注:截止

2018 年12 月31 日,募集资金帐户余额为 390,127,697.51,其中包括公司 专项募集资金专用账户余额 290,127,697.51 元和结构性存款人民币 1.0 亿元.

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)专项募集资金投资项目的资金和情况

3 (详见附表:《募集资金使用情况对照表》)

(二)募投项目先期投入及置换情况

2016 年4月7日,公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会 议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,为 保证募集资金投资项目顺利实施,公司根据实际情况,以自筹资金对募集资金投 资项目进行了预先投入. 截止

2016 年3月25 日,公司用募集资金 53,263,957.00 元置换预先投入募集资金投资项目即 江阴市绮山应急备用水源地工程项目 的 自筹资金. 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表如下: 单位:人民币元 序号 项目名称 募集资金承诺投 资总额 截止

2016 年3月25 日 自筹资金已投入金额 拟置换金额

1 江阴市绮山应急备用 水源地工程项目 760,000,000.00 53,263,957.00 53,263,957.00 合计 760,000,000.00 53,263,957.00 53,263,957.00 江苏公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目实 际使用自筹资金情况进行了专项鉴证,并已于

2016 年4月7日出具了苏公 W[2016]E1310 号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告》.(具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《江苏江南水务股份 有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》 (公告编号: 临2016-022) . )

(三)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 序号受托人委托理 财产品 名称 委托理 财产品 类型 委托理 财金额 (万元) 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 预期年 化收益 率(%) 到期收 回本金 (万元) 到期取 得收益 (万元)

1 上海浦东发展银行利多多 对公结 构性存 款 保证收 益型 45,000 2017/12/27 2018/02/01 4.15 45,000 176.38

2 保证收 益型 45,000 2018/02/06 2018/03/13 4.00 45,000 185.00

3 保证收 40,000 2018/05/04 2018/08/05 4.40 40,000 440.00

4 序号受托人委托理 财产品 名称 委托理 财产品 类型 委托理 财金额 (万元) 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 预期年 化收益 率(%) 到期收 回本金 (万元) 到期取 得收益 (万元) 江阴虹桥路支行益型

4 保证收 益型 25,000 2018/10/26 2018/12/03 3.50 25,000 82.64

5 保证收 益型 10,000 2018/10/29 2019/01/27 3.85 10,000 96.25

四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况.

六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:江南水务

2018 年度募集资金存放与使用符合《上 市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013 年修订)等法律法规的要求, 对募集资金进行了专户存放和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形.