PDF《中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年 公司债券（第二期）》

(一)发行人设立 中国葛洲坝集团股份有限公司原名葛洲坝股份有限公司,是经电力工业部 电政法[1996]907 号文批准,由中国葛洲坝水利水电工程集团公司(根据国家债 转股政策于

2001 年11 月16 日改制为中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司, 以下简称 水电工程公司 )作为独家发起人,在资产重组基础上,以社会募集 方式设立的股份有限公司.经中国证监会证监发字[1997]186 号文和证监发字 [1997]188 号文批准, 公司股票于

1997 年5月8日在上海证券交易所上网发行,

5 月26 日在上海证券交易所挂牌交易.公司的总股本 49,000.00 万股.

(二)发行人历次股本变动情况

1、1998年送配股 1998年5月18日,公司以1997年末总股本为基数,向全体股东每10股送1股, 同时每10股配3股,共送、配13,300.00万股,送配完成后公司总股本62,300.00万股.

2、2000年配股 2000年9月20日,以1999年末总股本为基数,向全体股东每10股配3股,共配 股8,280.0000万股. 至此公司总股本增至70,580.0000万股, 其中法人股36,000.0000 万股,占总股本51.01%;

社会公众股34,580.0000万股,占总股本48.99%.

3、2006年股权分置改革 葛洲坝股份有限公司股权分置改革方案于2006年4月19日获得国务院国有资 产监督管理委员会国资产权[2006]445号《关于葛洲坝股份有限公司股权分置改 革有关问题的批复》,并经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议审议 通过,以公司流通股本34,580.0000万股为基数,用资本公积金向方案实施股权登 记日登记在册的全体流通股股东转增股本, 非流通股股东所持股份以此获得上市 流通权,流通股股东每持有10股流通股将获得10股的转增股份,对价相当于非流 通股股东向流通股股东每10股送3.42股.上述股权分置改革已于2006年5月份实 1-1-5 施完毕.至此公司总股本增至105,160.0000万股.

4、2007年吸收合并 2007年6月18日,公司2007年第二次临时股东大会批准吸收合并控股股东水 电工程公司.2007年6月18日水电工程公司召开股东会通过吸收合并方案.2007 年9月,国资委[国资产权(2007)524号]文、中国证监会[证监公司字(2007)149 号]文分别批准、核准该合并事项.葛洲坝股份有限公司为吸收方,其换股价格 为5.39元/股;

水电工程公司为被吸收方,换股价格为每1元注册资本3.09元,换 股比例约为0.57,合并基准日为2007年3月31日.吸收合并完成后,水电工程公 司原股东以其对水电工程公司的出资按照换股比例转换为87,959.1836万股葛洲 坝的股份,水电工程公司及其持有的26,578.2618万股公司股票予以注销,葛洲坝 总股本变更为166,540.9218万股,其中:葛洲坝集团持有72,504.5789万股,占总 股本的43.54%.2007年9月28日,公司经湖北省工商行政管理局审核办理了工商 变更登记手续,并正式更名为中国葛洲坝集团股份有限公司.

5、2009年配股 2009年11月17日,以总股本166,540.9218万股为基数,向全体股东每10股配3 股,实际配售48,217.4079万股,配股完成后公司总股本增至214,758.3297万股.

6、2010年认股权证行权 2010年1月4日至1月10日,公司于2008年6月发行的 葛洲CWB1 认股权证实 施行权,共行权17,738.94万股,行权完成后公司总股本增至232,497.2651万股.

7、2010年送股 2010年7月16日,以总股本232,497.2651万股为基数,向全体股东每10股派送 红股5股, 共送红股116,248.6326万股, 送股完成后公司的总股本增至348,745.8977 万股.