PDF《广东省广晟资产经营有限公司》

第九章 违约责任和投资者保护机制

141

一、违约事件.141

二、违约责任.141

三、投资者保护机制.141

四、不可抗力.145

五、弃权.145

第十章 税项

147

一、营业税.147

二、所得税.147

三、印花税.147 广东省广晟资产经营有限公司

2012 年度第一期中期票据募集说明书

5 第十一章 信息披露

149

一、信息披露机制.149

二、信息披露安排.149 第十二章 发行人承诺

151 第十三章 发行的有关机构

152 第十四章 备查文件及查询地址

158

一、备查文件.158

二、查询地址.158

三、查询网址.159 广东省广晟资产经营有限公司

2012 年度第一期中期票据募集说明书

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第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人/广晟公司/本公司/ 公司 指广东省广晟资产经营有限公司 非金融企业债务融资工具 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券, 简称 债务融资工具 中期票据 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 按照计划分期发行的, 约定在一定期限内还本付息 的债务融资工具 本期中期票据 指发行规模为人民币

20 亿元的广东省广晟资产经 营有限公司

2012 年度第一期中期票据 募集说明书 指本公司为本期中期票据的发行而根据有关法律 法规制作的 《广东省广晟资产经营有限公司2012年 度第一期中期票据募集说明书》 本次发行 指本期中期票据的发行行为 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 中央结算公司 指中央国债登记结算有限责任公司 主承销商 指中国光大银行股份有限公司 承销商 指与主承销商签署承销团协议, 接受承销团协议与 本次发行有关文件约束, 参与本期中期票据簿记建 档的机构 承销协议 指主承销商与发行人为本次发行签订的 《广东省广 晟资产经营有限公司与中国光大银行股份有限公 司关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具 承销协议(2010版) 》 承销团 指主承销商为本次发行组织的, 由主承销商和承销 广东省广晟资产经营有限公司

2012 年度第一期中期票据募集说明书

7 商组成的承销团 承销团协议 指承销商为承销本期中期票据签订的 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本 (2010版) 》以及《关于参加广东省广晟资产经营 有限公司中期票据承销团的回函》 余额包销 指本期融资券的主承销商按照 《承销协议》 的规定, 在发行期结束后, 将未售出的融资券全部自行购入 的承销方式 簿记建档 指由簿记管理人记录承销团成员认购价格及数量 意愿的程序, 该程序由簿记管理人和发行人共同监 督 银行间市场 指全国银行间债券市场 工作日 指中国商业银行的对公营业日(不包括法定节假日 或休息日) 元 如无特别说明,指人民币元 SPV 指特殊目的公司(Special Purpose Vehicle) AIM 指英国创业板(Alternative Investment Market) ASX 指澳大利亚证券交易所(Australia Securities Exchange) LME 指伦敦金属交易所 ILZSG 指国际铅锌研究小组 卡利登公司 指澳大利亚卡利登资源公司(Caledon Resources PLC) 佩利亚公司 指澳大利亚佩利亚公司(PERILYA LIMITED) ,又 译佩利雅公司,上市代码PEM 泛澳公司 指澳大利亚上市公司泛澳公司(PANAUST LIMITED) ,上市代码PNA 全球星矿业公司 指加拿大上市公司全球星矿业公司(GlobeStar Mining Corporation) 中金岭南 指深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 风华高科 指广东风华高新科技股份有限公司 广东省广晟资产经营有限公司