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鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第

1 号) 鑫元基金管理有限公司 鑫元汇利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019年第1号) 基金管理人:鑫元基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 二一九年四月 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第

1 号) 重要提示 鑫元汇利债券型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )于2015年【12】月【25】日经中国证监会证监许可[2015]【3079】号文注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认 识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购 (或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒 投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担. 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止日为2019 年3月9日,有关财务数据、净值表现截止日为2018年12月31日. 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) 目录第一部分 基金管理人.1 第二部分 基金托管人.12 第三部分 相关服务机构.18 第四部分 基金的募集.24 第五部分 基金合同的生效.25 第六部分 基金份额的申购与赎回.26 第七部分 基金的投资.36 第八部分 基金的业绩.47 第九部分 基金的费用与税收.49 第十部分 招募说明书更新部分的说明.51 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号)

1 第一部分 基金管理人

一、基金管理人情况 名称:鑫元基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道

1200 号2层217 室 办公地址:上海市静安区中山北路

909 号12 楼 法定代表人:肖炎 设立日期:2013 年8月29 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013]

1115 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币

17 亿元 存续期限:永续经营 联系

电话:021-20892000 股权结构: 股东名称 出资比例 南京银行股份有限公司 80% 南京高科股份有限公司 20% 合计 100%

二、主要人员情况

1、董事会成员 肖炎先生,董事长.现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事长.曾在中 国农业银行任职, 历任南京银行总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行 长. 徐益民先生,董事.南京大学商学院 EMBA,现任南京高科股份有限公司董 事长兼党委书记.历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、 劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长,南京 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

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2 (新港) 经济技术开发区管委会计划财务处处长,南京新港开发总公司副总会计 师,南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记. 张乐赛先生,董事.中南财经政法大学经济学硕士,现任鑫元基金管理有限 公司总经理,兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事.历任南京银行债券交易员, 诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货 币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理. 焦世经先生,独立董事.南京大学文学学士,现任中信泰富(南京)投资有 限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事. 曾在扬州太安砖瓦厂及对外经济 贸易部对外援助局工作,历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国 际业务部总经理, 中国投资银行南京分行行长及党委书记、总行副行长及党委书 记, 中信银行股份有限公司南京分行副行长、 行长、 党委书记、 中信泰富 (南京) 投资有限公司南京事业部总经理. 安国俊女士,独立董事.中国人民大学经济学博士,现任中国社科院金融研 究所副研究员,博士、高级经济师、会计师、硕士生导师,金融学博士后.历任 财政部主任科员、 中国工商银行总行金融市场部高级经理、 中国银行间市场交易 商协会债券市场委员会委员. 王艳女士,独立董事.上海交通大学金融学博士,现任深圳大学经济学院金 融系副教授. 历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员,中国证监会 深圳监管局行业调研主任科员等.

2、监事会成员 潘瑞荣先生,监事长.硕士研究生,现任南京银行股份有限公司审计部总经 理. 历任南京市财政局企业财务管理处主任科员,南京市城市合作银行财务会计 处副处长,南京市商业银行会计结算部总经理等. 陆阳俊先生,监事.研究生学历,现任南京高科股份有限公司总裁.历任南 化集团建设公司财务处会计,南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、 经理等. 马一飞女士,职工监事.上海师范大学经济学学士,现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部人事主管. 曾任职于汉高中国投资有限公司市场部,中智上海经 济技术合作公司,纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部. 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号)

3 王博先生,职工监事.上海财经大学工商管理硕士,现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部财务主管. 曾担任南京银行股份有限公司财务管理、浦发银行金 桥支行职员.

3、公司高级管理人员 肖炎先生,董事长. (简历请参见上述董事会成员介绍) 张乐赛先生,总经理. (简历请参见上述董事会成员介绍) 李晓燕女士,督察长.上海交通大学工学学士,历任安达信华强会计师事务 所审计员, 普华永道中天会计师事务所高级审计员,光大保德信基金管理有限公 司监察稽核高级经理, 上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监,现兼任鑫沅 资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事. 李雁女士,副总经理.东南大学动力工程学士.曾任职于南京信联证券计划 财务部, 历任南京城市合作银行资金交易及结算员,南京银行资金交易部部门经 理、金融同业部副总经理,现兼任市场营销部总监. (自2019 年2月15 日起, 李雁女士因个人原因暂停履职) 王辉先生,副总经理.澳门科技大学工商管理硕士,历任中国人民银行南京 市分行金融机构管理方面的工作,南京证券上海营业部副总经理,世纪证券上海 营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理.现兼 任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理. 陈宇先生,副总经理.上海交通大学高级金融学院 EMBA 工商管理硕士、复 旦大学软件工程硕士, 历任申银万国证券电脑中心高级项目经理,中银基金管理 有限公司信息技术部总经理、监事会成员,鑫元基金管理有限公司总经理助理.

4、本基金基金经理 赵慧女士,学历:经济学专业,硕士.相关业务资格:证券投资基金从业资 格.从业经历:2010 年7月任职于北京汇致资本管理有限公司,担任交易员.

2011 年4月起在南京银行金融市场部资产管理部和南京银行金融市场部投资交 易中心担任债券交易员,有丰富的银行间市场交易经验.2014 年6月加入鑫元 基金,担任基金经理助理.2016 年1月13 日起担任鑫元兴利定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理,2016 年3月2日起担任鑫元货币市场基金的基 金经理,

2016 年3月9日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理,

2016 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号)

4 年6月3日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理,2016 年7月13 日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理,

2016 年8月17 日起担任 鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年10 月27 日起担任鑫元聚利 债券型证券投资基金的基金经理,2016 年12 月22 日起担任鑫元招利债券型证 券投资基金的基金经理,2017 年3月13 日起担任鑫元瑞利定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理,2017 年3月17 日起担任鑫元添利债券型证券投资 基金的基金经理,2017 年12 月13 日起担任鑫元广利定期开放债券型发起式证 券投资基金的基金经理,2018 年3月22 日起担任鑫元常利定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理,

2018 年4月19 日起担任鑫元合利定期开放债券型 发起式证券投资基金的基金经理,2018 年5月25 日起担任鑫元增利定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年7月11 日起担任鑫元淳利定期开 放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年11 月13 日起担任鑫元鑫趋 势灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金和 鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理,2019 年1月24 日起担任鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,

2019 年1月25 日起担任鑫元臻利债券型证券投资基金的基金经理,2019 年3月1日起担任鑫元承利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理. 颜昕女士, 学历: 工商管理, 硕士. 相关业务资格: 证券投资基金从业资格. 从业经历:2009 年8月,任职于南京银行股份有限公司,担任交易员.2013 年9月加入鑫元基金担任交易员,

2014 年2月至

8 月担任鑫元基金交易室主管,

2014 年9月担任鑫元货币市场基金的基金经理助理,2015 年6月26 日起担任鑫元安 鑫宝货币市场基金的基金经理,2015 年7月15 日起担任鑫元货币市场基金的基 金经理,2016 年1月13 日起担任鑫元兴利定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理,2016 年3月2日至

2019 年1月21 日担任鑫元合享纯债债券型证 券投资基金的基金经理,2016 年3月2日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资 基金的基金经理,2016 年3月9日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金 经理,2016 年6月3日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理,

2016 年7月13 日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年8月17 日起担任鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年10 月27 日起 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

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5 担任鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年12 月22 日起担任鑫元 招利债券型证券投资基金的基金经理,2017 年3月13 日起担任鑫元瑞利定期开 放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年3月17 日起担任鑫元添利债 券型证券投资基金的基金经理,2017 年12 月13 日起担任鑫元广利定期开放债 券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年3月22 日起担任鑫元常利定期开 放债券型发起式证券投资基金的基金经理,

2018 年4月19 日起担任鑫元合利定 期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年5月25 日起担任鑫元增 利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年7月11 日起担任鑫 元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2019 年1月24 日起担 任鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2019 年3月1日起担任鑫元承利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理.

5、基金投资决策委员会成员 基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构,根据法律法规、监管规 范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策. 基金投资决策委员会成员如下: 张乐赛先生:总经理 王海燕女士:固定收益部总监兼首席固收投资官、 鑫元合丰纯债债券型证券 投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理 丁h女士:权益投研部总监兼首席权益投资官、 鑫元聚鑫收益增强债券型证 券投资基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元欣享灵活配置混合 型证券投资基金、 鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵 活配置混合型发起式证券投资基金、 鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金的 基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系. 注:主要人员情况更新至披露日.

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 鑫元汇利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

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6 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定,办理与基金财产管 理业务活动有关的信息披露事项,履行信息披露及报告义务;

9、依据《基金法》 、 《基金合................