PDF《股票发行情况报告书》

公告编号:2019-001 证券代码:834123 证券简称:辽宁天丰 主办券商:开源证券 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 Liaoning Tianfeng Special Tools Manufacturing Corp.

(住所:鞍山市千山区达道湾镇城昂堡村) 股票发行情况报告书 主办券商 开源证券股份有限公司 (住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层) 二一九年一月 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 股票发行情况报告书

2 目录释义.3

一、本次发行的基本情况.4

(一) 本次发行股票的数量及金额.4

(二) 发行价格

4

(三) 现有股东优先认购情况.4

(四) 发行对象及认购股份数量的情况.4

(五) 本次发行是否涉及国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案程序的情况.5

(六) 本次发行是否经中国证监会核准.5

(七) 认购发行股份的非现金资产情况.5

(八) 募集资金存放与管理情况.7

(九) 关于股票发行涉及的特殊条款情况.7

二、发行前后相关情况对比.7

(一) 发行前后,前10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况.7

(二) 本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、 高级管理人员及核心员工持股的变动情况.8

(三) 发行后主要财务指标变化.10

三、新增股份限售安排.11

四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况

11

五、非现金资产认购的过户及交付情况.11

六、股票发行方案是否存在调整的情况.11

七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

12

八、备查文件.13 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 股票发行情况报告书

3 释义本股票发行情况报告书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 释义项目 释义 公司、本公司、辽宁天丰、 发行人 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 股东大会 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司董事会 《公司章程》 指 《辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 《投资者适当性管理细 则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师、华普天健 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 律师、辽宁恒信 指 辽宁恒信(沈阳)律师事务所 评估机构、同致信德 指 同致信德(北京)资产评估有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 本次股票发行、股票发行 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司2018年第一次股 票发行 注:本文中凡未特殊说明,所有数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍 五入原因造成. 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 股票发行情况报告书