PDF《上海国际港务（集团）股份有限公司 独立董事候选人声明》

上海国际港务(集团)股份有限公司 独立董事候选人声明 本人李轶梵(LI YIFAN) ,已充分了解并同意由提名人上海 国际港务(集团)股份有限公司(以下简称: "上港集团" )第二 届董事会提名为上港集团第二届董事会独立董事候选人.

本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任上港集团独立董事独立性的关系,具体声明如下:

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、 部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律、 经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已 根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独 立董事资格证书.

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求:

(一) 《公司法》关于董事任职资格的规定;

(二) 《公务员法》关于公务员兼任职务的规定;

(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定;

(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;

(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规 定;

(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形.

三、本人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上港集团或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;

主要社 会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹等) ;

(二)直接或间接持有上港集团已发行股份 1%以上或者是 上港集团前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

(三)在直接或间接持有上港集团已发行股份 5%以上的股 东单位或者在上港集团前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属;

(四)在上港集团实际控制人及其附属企业任职的人员;

(五) 为上港集团及其控股股东或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及 主要负责人;

(六) 在与上港集团及其控股股东或者其各自的附属企业具 有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者 在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、 监事或者高级管理 人员;

(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、本人无下列不良纪录:

(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

(二) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事的期间;

(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批 评;

(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上;

(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不 符.

五、包括上港集团在内,本人兼任独立董事的境内上市公司 数量未超过五家;

本人在上港集团连续任职未超过六年.