PDF《湖北兴发化工集团股份有限公司 第五届第二十次董事会决议公...》

三、湖北证监局提出的整改事项落实情况

(一)进一步加强与投资者关系管理,建立与投资者定期见面会机制, 完善公司网络平台,加强与投资者的直接交流和沟通 已完成整改,整改事项落实情况说明同上.

(二)清理公司内部管理制度,根据现行法规,补充完善相关制度, 强化内部控制特别是对分支机构和子公司的控制 已完成整改,整改事项落实情况说明同上.

(三)加强公司董事、监事、高管人员对证券市场法规的培训和学习, 认真贯彻落实中国证监会(证监公司字[2007]56 号) 《上市公司董事、监事 和高级人员场所持本公司股份及其变动管理规则》的精神,安排公司董秘 和证券部门加强对董事、监事、高管人员持股的管理 已完成整改,具体情况如下: 公司及时印制最新法律汇编分发到公司董事、监事、高管人员,供其 学习;

同时按照《上市公司董事、监事和高级人员场所持本公司股份及其 变动管理规则》的要求,安排董秘办及时了解其持股变化,公司董事、监事、高管没有发生违规买卖本公司股票的情况.

(四)公司应进一步规范与当地政府之间的关系,保持公司的独立性 已完成整改,具体情况如下: 自开展上市专项治理活动以来,公司严格按照 五分开 原则,规范 公司与大股东以及政府的关系,通过督促大股东宜昌兴发调整机构设置、 董事会成员等措施,实现了上市公司与集团公司在机构、人员、财务、业务、资产上的分开.目前,公司已经成立了以董事长为组长、独立董事参 加的自查工作领导小组,组织专人积极开展资金占用问题的自查自纠工作. 下一步公司将建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制,切实保持上 市公司的独立性.

(五)建议公司强化对子公司的投资决策的控制,建立相应的投资项 目考核机制 已完成整改,具体情况如下: 公司严格落实了《项目建设管理办法》 ,按照法定程序进行项目决策和 投资;

强化财务管理,加强对二级单位的财务控制;

加强投资项目建设的过 程审计和事终审计,严格项目考核程序.

(六)建议公司财务管理部门建立专门财务风险控制制度,有效控制 财务风险 已完成整改,具体情况如下: 根据新会计制度准则和公司会计核算办法的要求,公司加大了财务管 理力度,制定了《企业会计核算办法》 ,建立财务风险预警机制,企业经营 风险进一步降低.下一步,公司将财政部、证监会最新颁布的《企业内部 控制基本规范》的要求,进一步完善风险控制制度.

四、上海证券交易所提出的整改事项落实情况 存在的问题:独立董事人数构成不符合规定. 已完成整改,具体情况如下: 根据上海证券交易所

2007 年11 月9日出具的《关于兴发集团股份有 限公司治理状况评价意见》 ,认为公司董事会中独立董事构成方面存在一定 的问题:公司董事

13 名,只有

4 名独立董事,不符合中国证监会《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的最低人数.针对上述问题, 公司积极对董事会成员进行了调整.

2008 年3月23 日召开五届十七次董事 会,提名胡亚益、陈澄海为公司五届董事会独立董事候选人;

2008 年4月28 日公司召开

2007 年度股东大会,选举胡亚益、陈澄海为公司五届董事会 独立董事.至此董事会成员调整在规定时间完成,调整后公司五届董事会 独立董事为