PDF《西部证券股份有限公司关于推荐 湖南泰通能源管理股份有限公...》

4 司有重大违法经营的情形,所以公司自成立以来一直依法存续. 综上,主办券商认为公司符合 业务明确,具有持续经营能力 的要求. 第

三、治理机制健全,合法规范经营 有限公司前期, 公司治理相对简单, 因股东人数少、 规模小, 仅设立董事会, 董事会由

3 名董事组成,未设立监事会,设一名监事,聘任了公司经理.有限公 司后期, 随着股东人数的增加和规模的扩大,公司相应增加了董事会成员并设立 了监事会.在此阶段,有限公司整体运行情况良好,但仍存在内控制度不健全, 未充分有效履行内部决策程序等问题. 股份公司成立后,公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会,制定了 规范的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则 等,对三会的职权、议事规则、召开程序、提案、表决程序等都作了相关规定. 公司建立了较为完善的内部控制管理制度体系,包括投资者关系管理制度、 关联交易管理办法、对外担保决策制度、财务管理制度、销售管理制度、采购管 理制度等. 公司重要决策能够按照《公司章程》和相关议事规则、制度的规定,通过相 关会议审议,公司股东、董事、监事及高级管理人员均能按照要求出席参加相关 会议,并履行相关权利义务.截至本推荐报告出具之日,公司的资金不存在被控 股股东、实际控制人占用的情况. 股份公司虽然建立了相对完善的公司治理制度, 但由于股份公司设立时间比 较短,公司管理层对公司各项规则的理解、遵守和适应需要一个过程,在实际运 作中仍需要不断深化公司治理理念, 加深相关知识的学习, 提高规范运作的意识, 以保证公司治理机制的有效运行. 项目小组与公司管理层进行了有关诚信情况的沟通, 并取得了公司管理层所 签署的书面声明, 承诺近三年无违法违规行为,无应对所任职公司最近三年内因 重大违法违规行为被处罚负有责任,无个人到期未偿还的大额债务、欺诈或其他 不诚信行为.项目小组通过调查公司原始记录,询问公司管理层,没有发现公司 管理层有不良诚信状况的记录;

通过询问公司管理层, 向工商、 税务部门等查询, 查阅已生效的行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性 文件等方式, 核实公司近二年不存在重大违法违规行为,并取得相关部门出具的 公司无重大违法违规行为的证明文件. 主办券商认为公司符合 公司治理机制健全,合法规范经营 的要求.

5 第

四、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 公司自成立至今, 共进行了

5 次股权转让,

5 次增资, 均依法召开了董事会、 股东会,履行了评估、出资、工商变更等法律程序.

2017 年6月28 日, 公司根据经审计后公司净资产整体折股变更为股份公司, 公司股本总额为 8,350 万元,每股人民币

1 元,净资产折股后剩余部分计入资本 公积.公司召开了股东大会,进行了审计、评估、验资、工商变更等法律程序. 主办券商认为公司符合 股权明晰, 股票发行和转让行为合法合规 的要求. 第

五、主办券商推荐并持续督导

2017 年9月,公司与西部证券签订《推荐挂牌并持续督导协议书》,由西 部证券作为主办券商推荐公司在全国股份转让系统挂牌并履行持续督导义务. 主办券商认为公司符合 主办券商推荐并持续督导 的要求. 第