PDF《中国铝业股份有限公司 独立董事 2018 年度述职报告》

(二)独立性说明 公司三位独立董事本人及直系亲属、 主要社会关系均不在公司或其附属企业 任职、 没有直接或间接持有公司 1%及以上的已发行股份、 不是公司前十名股东、 不在直接或间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职、不在公司前五 名股东单位任职;

所有独立董事亦没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨 询服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未 予披露的其他利益.因此,不存在影响独立性的情况.

二、独立董事年度履职概况

2018 年度,各位独立董事参加了公司的董事会会议、董事会下属各专业委 员会会议和股东大会,认真研读了公司每月寄发的《董事通讯》 ,积极参加公司 组织的企业调研活动,通过了解公司及行业最新动态、跟踪公司生产运营的实际 情况,为决策及提出合理化建议提供依据,履行了独立董事勤勉尽责的义务. 本着对股东负责、实事求是的精神,公司独立董事对每项提交董事会审议的 议案都进行了认真的研究,获取做出决策所必需的资料和信息,特别是对重大事 项,与公司管理层充分沟通,尽可能详细地了解情况,积极参与讨论并提出合理 化建议,运用各自的专业能力和经验做出判断,提出意见,较好地维护了公司和 股东, 特别是中小股东的合法权益, 为公司董事会做出科学决策起到了积极作用. 经过客观谨慎的思考、认真的研究,公司独立董事对

2018 年度提交公司董 事会审议的所有议案均投了赞成票,没有投反对票和弃权票的情况发生.

3 1.独立董事出席董事会及下属专业委员会情况 公司2018年共召开18次董事会会议, 包括9次现场会议和9次通讯会议, 独立董事出席情况如下: 独立董事姓名 应参加 现场会议次数 实际参加 现场会议次数 应参加 通讯会议次数 实际参加 通讯会议次数 是否连续 两次未亲自 参加会议 陈丽洁

9 8

9 9 否 胡式海

9 7

9 9 否 李大壮

9 9

9 9 否注:实际参加会议次数不包括委托出席.

2018 年度,公司董事会审核委员会共召开

10 次会议,董事会换届提名委员 会共召开

5 次会议,董事会薪酬委员会共召开

1 次会议,独立董事出席情况如下: 独立董事 姓名 应参加 审核委员会 会议次数 实际参加 审核委员会 会议次数 应参加 换届提名委员会 会议次数 实际参加 换届提名委员会 会议次数 应参加 薪酬委员会 会议次数 实际参加 薪酬委员会 会议次数 陈丽洁

10 10

5 5

1 1 胡式海

10 9

5 5

1 1 李大壮

10 10

5 5

1 1 注:实际参加会议次数不包括委托出席. 2.独立董事出席股东大会情况 公司在

2018 年共召开了

3 次股东大会,分别为:于2018 年6月26 日召 开的

2017 年度股东大会;

于2018 年9月17 日召开的

2018 年第一次临时股 东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会及

2018 年第一次 H 股类别股东会, 以及于

2018 年12 月11 日召开的

2018 年第二次临时股东大会,独立董事出 席情况如下: 独立董事姓名 应出席 股东大会次数 实际出席 股东大会次数 缺席次数 陈丽洁

3 3

0 胡式海

3 2

1 李大壮

3 3

0 公司前述股东大会、 董事会会议及董事会各专业委员会会议的召开符合法定 程序,决议合法有效.