PDF《杭州老板电器股份有限公司 独立董事 2015 年度述职报告》

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1 - 杭州老板电器股份有限公司 独立董事

2015 年度述职报告 作为杭州老板电器股份有限公司(以下简称 公司 )的独立董事,2015 年 本人严格按照《公司法》 、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 、 《深 圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》 、 《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》 、 《公司独立董事工作制度》以及《公司章程》等有关法律法规 的规定和要求,忠实履行职责,及时出席相关会议,认真审议董事会各项议案, 对公司重大事项发表独立意见, 充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,切 实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益.

现将

2015 年的 工作情况简要汇报如下:

一、出席会议情况

2015 年,公司共召开

7 次董事会,5 次股东大会.本着勤勉尽责的态度,本 人亲自出席了公司召开的全部董事会,认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极 参加各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用, 并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票. 公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行 了相关程序, 合法有效, 本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异 议的情况.

二、发表独立意见情况 依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《上市公司治理 准则》等相关规章制度的规定,作为公司独立董事,本人就公司

2015 年生产经 营中的重大事项发表独立意见.

(一)在2015 年1月21 日,公司召开的第三届董事会第五次会议上,本 人就关于向激励对象授予限制性股票的事项发表了独立意见: 本次授予限制性股票的授予日为2015年1月21日,该授予日符合《上市公司 股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关备忘录1-3号》、《中小企业板 -

2 - 信息披露业务备忘录第9号:股权激励限制性股票的取得与授予》以及公司《杭 州老板电器股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)》中关于授予日的相 关规定, 同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授限制性股票 的条件的规定. 因此,我们一致同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为2015年1月21 日,并同意向符合授予条件的87名激励对象授予407万股限制性股票.

(二)在2015 年2月16 日,公司召开的第三届董事会第六次会议上,本 人就关于补选董事的事项发表了独立意见: 我们认真审查了王刚先生的履历,包括教育背景、工作经历和工作绩效等情 况,未发现其存在《公司法》第147 条和《公司章程》第95 条所规定的不得担 任董事及高级管理人员的情形, 亦未发现其存在被中国证监会确定为市场禁入者 并尚未解除的情形, 其任职资格符合担任上市公司董事的条件,认为其具备担任 相应职务所必需的管理能力、领导能力、专业知识和技术技能. 我们同意提名王刚先生为公司董事候选人,并提交公司

2015 年第二次临时 股东大会审议.

(三)在2015 年4月9日,公司召开的第三届董事会第七次会议上,本人 就2014 年度相关事项发表了独立意见:

1、关于《2014 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求, 适合当前公司 经营活动的实际需要. 内部控制制度基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和 环节,并通过内部控制制度的实施,使公司内部控制具备较高的完整性、合理性 和有效性.公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资 和信息披露的内部控制已较为严格、充分、有效,保证了公司生产、经营管理的 正常进行,对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益,促使公司规范 运作和健康发展起到了积极地促进作用. 公司 《内部控制自我评价报告》 能客观、 全面地反映了公司内部控制的真实情况,内部控制有效.