PDF《行业研究》

四、投资策略.35

五、风险提示.35 证券行业 请务必阅读正文之后的免责声明部分

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图表目录

图表 1:沪深

300 和证券行业指数运行情况.30

图表 2:证券行业个股涨幅榜.31

图表 3:上市公司 PE(TTM)及PB 估值情况.31

图表 4:A 股股票周成交额(十亿元)32

图表 5:本周股权融资排名.32

图表 6:本周债权融资排名(亿元)33

图表 7:融资买入额与融券卖出额比较.34

图表 8:融资余额与融券余额比较.35 证券行业 请务必阅读正文之后的免责声明部分

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一、本周行业动态

1、证监会发布会:加强私募业务日常监管,通报

4 宗违法案件

3 月18 日证监会举行例行发布会, 新闻发言人邓舸在会上通报了

4 宗违法 案件,涉及蓝色光标等上市公司;

证监会表示将加大对违规开展私募拆分业务 的查处力度,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品 或者私募产品收益权,且单一私募产品投资者数量不得超过法定上限. 证监会:加大对违规开展私募拆分业务查处力度 对于目前一些互联网平台开展私募投资基金、证券公司及基金子公司资管 计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务的情况,证监会表示,开展 私募投资基金、证券公司及基金子公司资管计划等私募产品或私募产品收益权 的拆分转让业务,应严格遵守证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办 法等相关法律法规,任何机构或个人不得想非合格投资者募集、销售、转让私 募产品或者私募产品收益权,且单一私募产品不得超过法定上线. 证监会重申相关主体在开展私募业务时应提高合规意识,在开展私募产品 收益权的拆分转让业务时不得以金融创新突破合规底线,证监会将加大对违规 开展私募产品拆分业务的查处力度. 证监会通报

4 宗违法案件 证监会新闻发言人通报了

4 宗违法案件,其中包括

2 宗内幕交易案,1 宗 操纵股票价格案,1 宗信息披露违法及在限制期限买卖股票案,涉及蓝色光标、 东阳光科等上市公司.证监会将持续对内幕交易、操纵股票案、信披违法、限 制期限内买卖股票等各类违法违规行为保持高压态势,维护公开公平公正的市 场秩序. 证监会通报三起典型编造传播虚假信息案 证监会通报了三起典型编造传播虚假信息案的情况.证监会现已查明两起 造谣传谣案件的违法事实,一起已移交公安机关. 证券行业 请务必阅读正文之后的免责声明部分

5 证监会:对股市谣言严密监控 投资者应不信谣不传谣 证监会将联合公安部门,对股市谣言严密监控,对涉嫌违法犯罪的从严从 快打击, 对传播媒介违法相关信息, 误导市场的将按照程序移交相关部门处理. 广大投资者应不信谣不传谣,避免自身信息利益受到损害. 证监会:加强对证券评级行业的日常监管 证监会对七家证券评级机构进行检查,其中

6 家证券评级机构部分评级项 目存在对同一类评级对象未采用一致评级标准、评级方法与披露的评级方法不 一致、证券评级未进行尽职调查、评级委员会未按要求进行评审决议、未按规 定及时出具定期或不定期报告、 未按规定跟踪评级、 未按要求管理档案等问题. 根据相关规定,北京证监局对大公国际资信评级出具监管警示函,对上海 新世纪资信评估出具监管警示函,对中诚信出具监管警示函等.证监会将高度 关注包括各类中介机构的诚信问题,对恶意造假等失信行为将严厉查处,净化 市场坏境,加强证券评级行业的日常监管. 证监会:CEPA 框架下首家两地合资多牌照证券公司获批