PDF《收购报告书》

青岛新之环保科技股份有限公司 收购报告书 非上市公众公司名称:青岛新之环保科技股份有限公司 股票挂牌地点:全国中小企业股份转让系统 股票简称:新之环保 股票代码:836780 收购人:龚杰卡 住所/通讯地址:杭州市萧山区 财务顾问 签署日期:二一八年七月

2 收购人声明

一、本报告书由收购人依据《公司法》 、 《证券法》 、 《非上市公众公司收购管 理办法》 、 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第

5 号―权益变动报告书、 收购报告书和要约收购报告书》 及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编 写.

二、 收购人系具有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人,有权决定进 行本次交易并签署本收购报告书.

三、 本次收购是根据本报告书所载明资料进行的.除收购人和所聘请的专业 机构外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书做出任何解释或者说明.

四、依据《证券法》 《非上市公众公司收购管理办法》的规定,本报告书已 全面披露了收购人在青岛新之环保科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况. 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息外,收购人没有通过任何其他方 式增加或减少其在青岛新之环保科技股份有限公司拥有权益的股份.

五、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任.

六、收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务.

3 目录收购人声明

2 目录3释义4

第一节 收购人介绍

5

一、收购人基本情况.5

二、收购人控制的核心企业和核心业务、关联企业及主要业务的情况.6

三、 收购人最近两年受到的行政处罚、 刑事处罚及涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 或者仲裁情况.7

四、收购人主体资格.7

五、收购人失信联合惩戒情况.8

六、收购人与新之环保关联关系.9

第二节 本次收购的基本情况.10

一、收购人本次收购前后权益变动情况.10

二、本次收购的方式、资金来源及支付方式.11

三、本次收购相关协议的主要内容.11

四、本次收购的批准、授权及履行的相关程序.14

五、本次收购相关股份的权利限制.15

六、收购人及其关联方本次收购前

6 个月内买卖公司股票的情况.15

七、收购人及其关联方以及各自的董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)本次 收购前

24 个月内与公司交易的情况.15

八、本次收购的过渡期安排.17

第三节 收购目的与后续计划.18

一、本次收购的目的.18

二、后续计划.18

第四节 对公众公司的影响分析.20

一、本次收购对新之环保控制权的影响.20

二、本次收购对新之环保独立性的影响.21

三、本次收购对新之环保业务的影响.21

四、本次收购对新之环保财务状况、盈利能力的影响.21

五、本次收购对新之环保关联交易的影响.22

六、本次收购对新之环保同业竞争的影响.22

第五节 公开承诺事项及约束措施.24

一、收购人关于本次收购行为所作出的公开承诺事项.24

二、收购人未能履行承诺事项时的约束措施.27

第六节 其他重大事项.29