PDF《甘肃靖远煤电股份有限公司 关于股权分置改革有限售条件流通...》

在前项承诺期满后,靖远煤业通过深圳证券交易所挂牌交易出 售股份数量占靖远煤电股份总数的比例在

12 个月内不超过百分之五,在24 个 月内不超过百分之十.靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定期满后,减持价 格不低于

6 元/股.(若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间上市公 司发生分红、送股、资本公积转增等除权事项,应对该价格进行除权处理),靖 远煤业如有违反承诺的卖出交易, 靖远煤业将卖出资金划入上市公司账户归全体 股东所有.

2、其他非流通股股东承诺 (1)承诺遵守中国证监会、深圳证券交易所有关上市流通时间的承诺,即所 持有的公司股份自股改方案实施后锁定

12 个月可上市流通. (2) 同意按照股东会议审议通过的股权分置改革方案向公司流通股股东支付 对价,以获得所持公司股份的上市流通权.向流通股股东支付的对价全部由靖远 煤业有限责任公司代为垫付, 本公司同意用自身所持有的股份向靖远煤业有限责 任公司偿还垫付股改对价.

三、本次有限售条件流通股上市流通安排

1、本次有限售条件流通股可上市流通时间为

2007 年11 月15 日;

2、本次可上市流通股份的总数为 766,500 股,占目前公司股份总数的 0.43 %;

3、公司限售股份上市明细清单 序号股东 解除有限售条件 的股份数量 (股) 占总股本 的比例1上海台营家具装饰有限公司 36,500 0.0002

2 上海程肯贸易有限公司 73,000 0.0004

3 上海科屹机电设备有限公司 73,000 0.0004

4 广州市荔湾区信达水电安装工程 中心 73,000 0.0004

5 上海托香贸易有限公司 14,600 0.0001

6 上海荣福室内装潢有限公司 365,000 0.0021

7 上海江南海舸工程技术有限公司 36,500 0.0002

8 淮北市中兴阁琴棋书画有限公司 51,100 0.0003

9 哈尔滨天盛科技咨询有限公司 36,500 0.0002

10 上海盛家房地产服务有限公司 7,300 0.0000 合计 766,500 0.0043

四、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 其他 小计 数量 比例

一、 有限 售条件 股份 86,571,619 48.67% -766,500 -766,500 85,805,119 48.24%

1、国家 持股

0 0.00%

0 0

0 0.00%

2、国有 法人持 股83,487,520 46.94%

0 0 83,487,520 46.94%

3、其他 内资持 股3,084,099 1.73% -766,500 -766,500 2,317,599 1.30%

二、 无限 售条件 股份 91,298,381 51.33% 766,500 766,500 92,064,881 51.76%

1、人民 币普通 股91,298,381 51.33% 766,500 766,500 92,064,881 51.76%

2、其他

0 0.00%

0 0

0 0.00%

三、 股份 总数 177,870,000 100.00%

0 0 177,870,000 100.00%

五、保荐机构核查报告的结论性意见 截至本核查报告出具日, 靖远煤电限售股份持有人上海台营家具装饰有限公 司等

10 家同意股改的非流通股东均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的 各项承诺,并已偿还靖远煤业代为垫付的相应数量的股份,根据公司股权分置改 革说明书相关内容规定,上述

10 家非流通股东持有的公司限售股份在

2007 年11 月15 日可以解禁并上市交易. 截止目前为止, 尚有天泰新产业投资租赁公司等

9 家非流通股东未偿还代为 垫付的相应数量的股份, 同时靖远煤业有限责任公司也未同意公司上述股东持有 股权可以流通. 尚未支付公司大股东代为垫付对价的