PDF《挂牌说明公告》

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11 号-蓝洋小贷资产

1 号收益权凭证 挂牌说明公告 编号:YX011-LYXD-GPSM-201410 重庆市渝北区蓝洋小额贷款股份有限公司 1.

主要参与方 1.1 贵州股权金融资产交易中心有限公司 (简称 交易平台 或 股交中心 ) 法定代表人:彭波 住所:贵阳市高新区金阳科技产业园创业大厦 联系地址:贵阳市高新区长岭南路国家数字内容产业园

1 楼 甲方经贵州省人民政府授权省政府金融办批准设立, 公司注册资本 5,000 万元,经营范围为企业挂牌、登记托管、咨询顾问、转板服务、资产重组以及 股权投融资服务、债权投融资服务和符合国家及相关监督管理部门规定的类

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16 金融资产交易服务. 1.2 重庆市渝北区蓝洋小额贷款股份有限公司(简称 挂牌会员 或 蓝洋 小贷 ) 法定代表人:彭子商 联系地址:重庆市江北区洋河一村

78 号红旗河沟银鑫国际商会大厦

20 楼 蓝洋小贷是经批准设立的从事小额贷款的企业,具有在股交中心进行小贷资 产收益权凭证挂牌资格的企业法人. 1.3 金汇财富资本管理有限公司( 金汇财富 或 受托管理人 ) 法定代表人(负责人) : 刘学杰 住所:北京市西城区锦什坊街

26 号恒奥中心 C 座3A 金汇财富是经甲方认可的,具有甲方交易平台产品受托管理资格的企业法 人. 1.4 客户 客户是指认购或者受让挂牌标的,并交付与其所认购或受让挂牌标的对应资 金的合格投资者,包括自然人、法人或其他组织. 2. 产品基本要素 产品名称 银杏

11 号-蓝洋小贷资产

1 号收益权凭证 产品代码 A 类小贷资产收益权凭证:601009 B 类小贷资产收益权凭证:601010 C 类小贷资产收益权凭证:601011 D 类小贷资产收益权凭证:601012 产品类型 收益权凭证 产品推介期

2014 年10 月9日(含)起至

2014 年10 月15 日(含)

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16 (认购期) 止,经股交中心核准, 挂牌会员可以根据产品的认购情况 宣布推介期提前届满或者延长,若确需延长的,延长期 限最长不得超过

5 日. 预期收益率 (年化) A 类小贷资产收益权凭证(下称 A 类凭证 ) :8.2%;

B 类小贷资产收益权凭证(下称 B 类凭证 ) :8.5%;

C 类小贷资产收益权凭证(下称 C 类凭证 ) :10.0%. D 类小贷资产收益权凭证(下称 D 类凭证 ) :12.0%. 存续期

365 个自然日(含产品成立日) 挂牌规模 3,000 万元人民币 挂牌数量 共190 份,其中 A 类120 份,B 类60 份,C 类9份,D 类1份. 认购方式 A、B、C 类凭证线上认购;

D 类凭证定向认购. 认购单位 凭证 类别 每份金额 (人民币) 首次最小认 购量 递增最小认 购量 A 类5万元

1 份1份B类20 万元

1 份1份C类100 万元

1 份1份D类300 万元

1 份1份挂牌成立条件 (1) 推介期届满,全部凭证被认购完毕;

或(2)全部凭证被提前认购完毕. 发布公告日 (T)日 推介期届满

3 个工作日内,股交中心发布挂牌成立公告 或挂牌终止公告 注:除有特别说明,本公告各期日或期间最后一日如遇法定节假日、公休日、银 行非营业日,则应顺延至下一个工作日. 3. 产品及认购 3.1 挂牌标的 (1) 挂牌标的,指挂牌会员以特定基础资产为支撑,在股交中心交易平台 挂牌销售的小贷资产收益权凭证( 产品 或 挂牌标的 ) .

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16 (2) 基础资产,指挂牌会员在其日常经营活动中向借款人发放贷款而合法 享有的债权,包括未偿还的本金、利息、违约金、损害赔偿金及其他 根据双方之间签订的《贷款合同》应由借款人向挂牌会员偿还的款项 及基于前述债权请求权的附属担保权益. (3) 特定基础资产,指挂牌会员为本次发行小贷资产收益权凭证,从其全 部基础资产中筛选出的符合特定质量标准的,用于支撑小贷资产收益 权凭证的部分基础资产,以及利用该基础资产回收款滚动投资而形成 的新的资产或其它收益. (4) 初始特定基础资产,指截至本公告发布之日,挂牌会员予以明确的特 定基础资产. 3.2 挂牌规模及种类 (1) 本次拟挂牌销售的小贷资产收益权凭证, 总规模为人民币 3,000 万元. (2) 本次拟挂牌销售的小贷资产收益权凭证分为: A 类凭证共计