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海通证券股份有限公司 关于 烟台石川密封科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 辅导工作总结报告 二O一八年六月 目录

一、辅导对象基本情况

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(一)公司概况.

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(二)经营范围和主营业务.4

(三)发行人股权结构及主要股东情况.5

二、辅导过程

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(一)辅导期辅导经过描述.8

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况.9

(三)接受辅导的人员.9

(四)辅导协议履行情况.10

(五)历次辅导登记情况.10

三、辅导的主要内容及其效果

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(一)辅导的主要内容及辅导方案的执行情况.11

(二)辅导对象按照规定及《辅导协议》参与、配合辅导工作的评价.......13

(三)辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况.13

(四)对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果.14

四、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

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(一)公司尚存在的主要问题.15

(二)公司是否符合发行上市条件.15

五、辅导机构勤勉尽责的自我评估

17 3 海通证券股份有限公司 关于烟台石川密封科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会山东监管局: 海通证券股份有限公司(以下简称 海通证券 )于2017 年10 月16 日与 烟台石川密封科技股份有限公司(以下简称 密封科技 、 发行人 、 公司 ) 签署了 《海通证券股份有限公司与烟台石川密封科技股份有限公司首次公 开发行股票并上市辅导协议》 (以下简称 辅导协议 ) ,担任其首次公开发行股 票并在创业板上市的辅导机构.2017 年10 月17 日,海通证券向贵局报送了辅 导备案登记材料,并于

2017 年12 月21 日、2018 年2月12 日、2018 年4月16 日分别向贵局报送了密封科技第一期、第二期和第三期辅导工作报告. 海通证券根据中国证监会相关法律法规和 《烟台石川密封科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市辅导计划及实施方案》 (以下简称 辅导方案 ) 的要求,于2017 年10 月至

2018 年6月对密封科技进行了辅导.结合密封科技 的实际情况,海通证券辅导小组通过采用集中授课、高管访谈、咨询答疑及自学 指导等形式进行了细致辅导, 并通过搜集、调阅公司相关资料等方式进行了详细 的尽职调查. 海通证券辅导小组针对辅导过程中发现的问题,认真研究并提出整 改意见,与其他中介机构协商一致后,积极协助、督促公司进行规范整改,认真 完成了辅导工作.现就辅导工作情况向贵局汇总报告如下:

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一、辅导对象基本情况

(一)公司概况 中文名称: 烟台石川密封科技股份有限公司 英文名称: Yantai Ishikawa Sealing Technology Co.,Ltd. 注册资本: 10,980 万元 法定代表人: 曲志怀 有限公司成立日期

1991 年4月13 日 股份公司成立日期

2015 年11 月26 日 住所: 山东省烟台市芝罘区 APEC 科技工业园冰轮路

5 号 邮政编码:

264002 电话号码 0535-6856557 传真号码 0535-6858566 互联网

网址: http:/www.ytsc.cn/ 电子

邮箱: [email protected] 负责信息披露和投资 者关系的部门: 董事会秘书办公室 负责信息披露和投资 者关系的部门负责人: 于秉群

(二)经营范围和主营业务 密封科技经工商行政管理部门核准的经营范围为 生产各种密封板材、金属