PDF《海通证券股份有限公司》

20 小时. 经过辅导,密封科技业务、资产完整,人员、财务、机构及经营系统独立, 运作规范,法人治理结构完善,内控制度严谨,符合发行上市的条件. 综上所述, 辅导计划和实施方案的落实和执行情况良好,取得了较好的辅导 效果.

(五)历次辅导登记情况 在辅导过程中, 海通证券严格按照相关规定,按规定格式报送辅导备案报告 和《辅导工作报告》 . 辅导期内历次辅导工作备案报告报送情况一览表 辅导工作报告 报送时间 辅导备案报告

2017 年10 月16 日 第一期辅导工作报告

2017 年12 月21 日 第二期辅导工作报告

2018 年2月12 日 第三期辅导工作报告

2018 年4月16 日11

三、辅导的主要内容及其效果

(一)辅导的主要内容及辅导方案的执行情况

1、发行上市有关法律法规的辅导:辅导人员采用讲课的方式,对《中华人 民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《首次公开发行股票并在创业板上 市管理办法》等相关法律法规进行了全面的讲解,使公司董事、监事、高级管理 人员及持有 5%以上股份的股东全面理解发行上市有关的法律法规及证券市场规 范运作的要求,理解作为公众公司规范运作和募集资金使用等方面的责任和义 务.

2、完善公司治理结构,建立健全内部控制制度等内容的辅导:辅导人员采 用讲课的方式, 主要讲解了完善公司治理结构、 建立健全内部控制制度的重要性, 股东大会、董事会、监事会的职权与议事规则,上市公司对公司治理和内部控制 制度的要求等.通过授课使辅导对象明确了 三会 的职权及运行,了解了建立符 合现代企业制度要求的公司治理和建立健全内部控制制度的必要性.

3、组织学习目前 IPO 发行审核的要点及一些被否公司的情况分析,通过讲 解使辅导对象更进一步了解公司发行上市的具体要求.

4、验证密封科技设立及历次三会决议的合法性、有效性,并辅导公司切实 做到业务、资产、人员、机构、财务的独立完整.

5、组织学习讲解上市公司信息披露制度、正确认识信息披露是公司的基本 义务. 通过培训, 公司明确了建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度的 重要性,熟悉了重大信息的披露范围和披露方式.

6、组织学习了公司关联关系处理方面的内容,包括关联方及关联交易的界 定、如何减少并规范关联交易、关联交易的审议程序及披露、上市公司与控股股

12 东及其他关联方的资金往来的规范等.

7、组织学习........