PDF《江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司关于 444》

2、特别承诺事项 除法定承诺外,公司控股股东同时承诺: ①控股股东持有的本公司的股份将自获得上市流通权之日起,

12 个月内不上市交易或者转让,其后24个月内不上市交易. ②在上述承诺期期满后, 控股股东如果通过深圳证券交易所挂牌 交易出售股份, 出售数量占上市公司股份总数的比例在24个月内不超 过百分之十. 控股股东持有的本公司股份在上述36个月的限售期满后 24个月内,只有当股票二级市场的价格高于3.00元/股时,方可挂牌 交易出售所持股票. 如果自非流通股取得流通权之日起至出售股份期 间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等事项的,上述最低流 通价格应相应进行调整. ③控股股东同时承诺: 如果控股股东违反前述承诺的禁售和限售 条件而出售其所持有的本公司股票, 控股股东将出售股票的全部所得 归上市公司所有.

3、本次司法裁定过户对各方股改承诺的影响

4 原444 家法人股东于股改实施日持有本公司股份比例均未达到

5 %,根据有关规定,该等股份在符合条件时可以在股改实施一年后解 除限售.有鉴于此,承继该等股份的

8542 位实际出资认购人所持股 份在符合条件时可以在股改实施一年后解除限售.

(三)本次有限售条件流通股解除限售情况 本次解除限售涉及股东

8545 户(包括

3 家法人股东和经司法裁 定后的区秋达等

8542 户实际出资人股东) ,股份数量 31,655,153 股 (其中:3 家法人股东持有 1,211,166 股,经司法裁定后

8542 户实 际出资人持有 30,443,987 股) ,占公司股份总数的 9.80 %,解除限 售时间为

2007 年7月13 日,经司法裁定并过户后的区秋达等

8542 户实际出资人股东情况具体参见《附表二》 . 序号 股东名称 解除限售股数(股) 占总股本比 例(%)

1 广东粤能(集团)有限公司 396,000 0.12

2 江门市广播电视大学 29,700 0.01

3 江门市光达实业有限公司 785,466 0.24

4 其他区秋达等

8542 户自然人 以及法人社团 30,443,987 9.43 合计31,655,153 9.80

(四)此前有限售条件的股份上市流通情况 本次有限售条件的股份上市流通为公司第二次安排有限售条件 (仅限股改形成)的流通股上市

(五)公司股本结构变动表

5 数量单位:股

(六)保荐机构核查的结论性意见 保荐机构广州证券有限责任公司根据核查认为:

1、本次限售股份上市流通符合相关法律、法规、规章和交易所 规则;

2、限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺;

3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍;

4、保荐机构和保荐代表人同意本次限售股份上市流通.

(七)其他说明事项

1、本次申请解除其所持股份限售的股东不存在垫付对价及偿还 的情形;

本次变动前 本次变动后 数量比例% 数量比例%

一、有限售条件的股份 105,756,377 32.76 74,101,224 22.95

1、国家持股 64,000,000 19.82 64,000,000 19.82

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中: 境内法人持股 41,568,872 12.88 9,913,719 3.07 境内自然人持股 187,505 0.06 187,505 0.06

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件股份 217,104,947 67.24 248,760,100 77.05

1、人民币普通股 217,104,947 67.24 248,760,100 77.05

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股