PDF《凌云工业股份有限公司 关于变更募集资金投资项目》

4 及关联交易,资产收购是在公平、公开、公正的原则下进行的,没有发生损害公司 利益和其它股东权益的情况.

(三)保荐人监事会就本次募集资金变更事项发表如下意见:

1、本次拟利用原募集资金投资项目剩余募集资金 25,973 万元收购凌云集 团全部经营性资产的事项已经公司董事会审议通过,监事会和独立董事均发表 了同意意见,履行了必要的审批程序,符合《上海证券交易所股票上市规则》 等相关规定的要求;

2、本次变更是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的,符合公司的 发展战略,不影响原募集资金投资项目的实施,也不与原募集资金使用计划相 抵触,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形;

3、本方案尚待公司股东大会审议通过后方可实施. 保荐人对本次拟变更募集资金投资项目事项无异议. 五五五

五、 、 、 、关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜 关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜 关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜 关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜 本次变更募集资金用途尚需提交公司拟定于

2011 年9月13 日召开的

2011 年第一次临时股东大会审议批准. 六六六

六、 、 、 、备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录

1、第四届董事会第十三次会议决议;

2、经独立董事签字确认的独立董事意见;

3、第四届监事会第八次会议决议;

4、保荐人关于公司变更募集资金投资项目的核查意见. 凌云工业股份有限公司董事会

2011 年8月25 日1国信证券股份有限公司关于 国信证券股份有限公司关于 国信证券股份有限公司关于 国信证券股份有限公司关于凌云工业 凌云工业 凌云工业 凌云工业股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 变更募集资金 变更募集资金 变更募集资金 变更募集资金投资项目 投资项目 投资项目 投资项目的核查意见 的核查意见 的核查意见 的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》等有关规定,作为凌云工业股份有限公司(以下简称 凌云股份 或 公司 )2010 年度非公开发行股票的保荐人,国信证券股份有限公司(以下简 称 国信证券 或 保荐人 )对公司拟变更募集资金投资项目的情况进行了认真、 审慎的核查.核查的具体情况如下: 一一一

一、 、 、 、保荐人进行的核查工作 保荐人进行的核查工作 保荐人进行的核查工作 保荐人进行的核查工作 ........