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上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 上海优景智能科技股份有限公司 Shanghai UKIN Intelligent Technology Co.

, Ltd. 公开转让说明书 (申报稿) 推荐主办券商 二一六年四月 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 (以下简称 全国股份转让系统公 司 )对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述. 根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变 化引致的投资风险,由投资者自行承担. 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项及风险提示 公司在经营过程中,由于所处行业及自身特点等原因,需要提请投资者应对 公司以下重大事项予以充分关注,并应认真考虑相关风险因素.

一、公司客户集中、销售区域集中的风险

2014 年、2015 年公司前五名客户的营业收入占当期全部营业收入的比例分 别为 76.92%、70.02%,对前五客户销售比重较大,公司存在一定程度的客户依 赖风险.公司产品的销售市场主要集中于上海的黄浦区、杨浦区,区域销售集中 度较高,如果上述区域的市场容量或竞争格局发生重大变化,将对公司产品销售 产生较大影响.

二、公司治理及内部控制的风险 有限公司期间,公司的法人治理结构不完善,内部控制有待改进.股份公司 设立后,公司逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部 控制体系.但是股份公司成立时间较短,随着公司的快速发展,经营规模不断扩 大,业务范围不断扩展,人员不断增加,将对公司管理层的管理能力和公司治理 提出更高的要求.因此,公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要, 而影响公司持续、稳定、健康发展的风险.公司管理层将不断学习和更新公司治 理制度和观念,力争使公司进一步适应现代公司治理制度的要求.

三、管理风险 公司自成立以来,积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验,建立 了有效的约束机制和内部控制制度,法人治理结构得到不断完善.但是,随着公 司经营规模和生产能力的进一步扩大,对公司生产管理、质量控制、财务管理、 营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求. 如果公司管理层素质及管理水 平不能适应公司规模迅速扩张的需要,管理制度、组织模式不能随着公司规模的 扩大而及时进行调整和完善,将影响公司的应变能力和发展活力,进而削弱公司 的市场竞争力. 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4

四、实际控制人控制不当风险 柳小惠、范海勇是公司的共同控股股东和实际控制人,实际控制人合计直接 持有公司 77.76%的股份,柳小惠出任公司董事长兼财务总监,范海勇担任公司 董事兼总经理,实际控制人对公司处于绝对控制地位.虽然目前公司已经基本建 立了与股份公司相适应的法人治理结构,并建立了各项规章制度,公开转让后还 会全面接受投资者和监管部门的监督和约束,但如果执行不力,可能存在实际控 制人通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制,存在致使公司 及中小股东的利益受到影响甚至损害的可能性.