PDF《国浩律师（上海）事务所 》

3、根据《审计报告》并经公司确认,截至本法律意见书出具之日,公司不 存在资金、资产或其他资源被股东及其关联方占用的情况.? ?

4、根据公司出具的说明,以及工商、社保等相关主管机关出具的守法证明 文件并经本所律师核查,公司最近

24 个月不存在违法行为,自2014 年1月1日起至本法律意见书出具之日,公司不存在因违反相关法律、法规及规范性文件 而受到重大行政处罚的情形.详见本法律意见书 十

八、公司的环境保护、劳动 保障和其他合规经营 部分.? ? 综上所述,本所律师认为,公司治理机制健全,合法规范经营,符合《业务 规则》第2.1 条第

(三)项的规定.? ? 国浩律师(上海)事务所法律意见书? ? ?

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规? ?

1、根据公司现行有效的《公司章程》 、公司现有股东的书面确认并经本所律 师核查,公司现有股东所持公司股权明晰,不存在质押、司法冻结、委托第三方 持股等产权不清的情形,不存在产权纠纷或潜在的产权纠纷,不存在限制该部分 股份处置的情形.? ? ? ? ? ?

2、根据公司提供的资料、书面确认及本所律师核查,公司最近

36 个月内不 存在擅自公开或变相公开发行证券的情形.? ?

3、根据公司的工商登记材料、公司出具的说明并经本所律师核查, (1)决 胜有限的设立及历次股权转让均经企业登记主管部门核准或登记, 履行了必要的 法律手续,合法、有效. (2)决胜有限整体变更为股份有限公司时,向发起人发 行的股份真实、合法、有效,符合《公司法》相关规定.公司的股本及其演变情 况详见本法律意见书

七、公司的股本及演变 .? ? 综上所述, 本所律师认为, 公司股权明晰, 股票发行行为合法合规, 符合 《业 务规则》第2.1 条第

(四)项的规定.? ?

(五)主办券商推荐并持续督导? ? 经本所律师核查,中信建投是推荐公司本次挂牌的主办券商,公司已经与中 信建投签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》 .? 经本所律师核查, 中信建投已取得全国股........