PDF《北京昊华能源股份有限公司》

股票简称:昊华能源 股票代码:601101 债券简称:14 昊华

01 债券代码:122365 北京昊华能源股份有限公司 (BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.

, LTD.) (住所:北京市门头沟区新桥南大街

2 号)

2014 年北京昊华能源股份有限公司公司债券(第一期) 受托管理事务报告 (2014 年度) 债券受托管理人 (深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、

02、

03、 04) 、 17A、 18A、24A、25A、26A) 二零一五年六月 重要声明 华泰联合证券有限责任公司(以下简称 华泰联合证券 )编制本报告的内容 及信息均来源于北京昊华能源股份有限公司(以下简称 发行人 、 公司 或 昊 华能源 )对外公布的《北京昊华能源股份有限公司

2014 年年度报告》等相关公 开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见. 华泰联合证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未作独立验证, 也不就该等 引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任. 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关 事宜作出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的 承诺或声明.在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,华 泰联合证券不承担任何责任. 华泰联合证券与本期债券发行人及其他中介机构及其负责人、 高级管理人员 及经办人之间不存在直接的或间接的股权关系或其他重大利害关系. 华泰联合证 券作为本期债券受托管理人, 与发行人之间发生的任何交易或者对发行人采取的 任何行为均不会损害债券持有人的权益. 目录

第一章 受托管理人履职情况说明

1

第二章 本期债券概况

2

一、核准文件和核准规模.2

二、发行主体名称.2

三、本期债券的主要条款.2

第三章 发行人

2014 年度经营和财务状况

4

一、发行人基本情况.4

二、发行人

2014 年度经营情况.5

三、发行人

2014 年度财务状况.7

第四章 发行人募集资金使用情况

10

一、本期债券募集资金情况.10

二、本期债券募集资金实际使用情况.10

第五章 债券持有人会议召开情况

11

第六章 本期债券利息的偿付情况

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第七章 公司债券增信实施情况

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第八章 本期债券跟踪评级情况

14

第九章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况

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第十章 其他重要事项

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第一章 受托管理人履职情况说明

一、受托管理人职责 根据华泰联合证券与昊华能源签订的《受托管理协议》及《债券持有人会议 规则》 的相关约定,华泰联合证券作为受托管理人主要职责系处理本期债券的相 关事务, 维护债券持有人的合法权益.受托管理人应当持续关注发行人的资信状 况,出现可能影响债券持有人重大权益的事宜时,根据《债券持有人会议规则》 的规定召集债券持有人会议,同时督促发行人按《募集说明书》的约定履行信息 披露义务等.

二、受托管理人职责履行情况 华泰联合证券作为

2014 年北京昊华能源股份有限公司公司债券(第一期) 的受托管理人, 勤勉尽责地履行了相关职责,华泰联合证券密切关注发行人的生 产经营及财务情况, 同时对本次募集资金专项账户及使用情况进行了追踪.截至 本报告出具之日, 发行人不存在需要召开债券持有人会议的相关事宜,亦不存在 可能影响债券持有人重大权益的其他事项.