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广西凤翔集团股份有限公司 (广西合浦中站) 拟首次公开发行股票 第二期辅导工作备案材料 辅导机构 深圳市福田区福田街道福华一路

111 号目录

1、招商证券股份有限公司关于广西凤翔集团股份有限公司辅导 工作备案报告(第二期)

2、招商证券股份有限公司关于调整对广西凤翔集团股份有限公 司辅导人员的说明

3、广西凤翔集团股份有限公司对招商证券股份有限公司辅导工 作的评价

1 招商证券股份有限公司 关于广西凤翔集团股份有限公司 辅导工作备案报告(第二期) 中国证券监督管理委员会广西监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》 (证监会令第

58 号)的规定,以及招商证券股份有限公司(以 下简称 招商证券 )于2018 年9月26 日与广西凤翔集团股份有限公司(以下 简称 凤翔股份 、 公司 )签署的《广西凤翔集团股份有限公司与招商证券股 份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并上市之辅导协议》 , 招商证券作为凤翔股份首次公开发行股票的辅导机构, 就本期辅导工作情况, 向 贵局报告如下:

一、报告期内所做的主要辅导工作

1、本期辅导经过 本期辅导时间由

2018 年11 月28 日至本辅导工作备案报告签署日.

在本辅导阶段,招商证券辅导工作小组,展开了历史沿革、主营业务、财务 情况的辅导尽职调查;

在辅导尽职调查的基础上,召开中介机构协调会.

2、承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况 招商证券本期参加辅导的人员:江荣华先生、林联儡先生、陈昌潍先生、苏 嘉荣先生、岑永嗣先生.以上人员,均为招商证券正式员工,具有丰富的证券从 业经验,拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历.

3、接受辅导的人员

2 凤翔股份接受辅导的人员包括: 公司董事:王晟、颜曦红、许爱基、钱侃、颜曦光、薛有冰、廖元珍、韦凤 英;

监事:陈小萍、冯红、罗昆烈;

高级管理人员:王晟、许爱基、钟有赞、钱侃、颜曦光、罗剑丽;

持有公司 5%以上(含5%)股份的股东或其法定代表人:王晟.

4、辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 (1)辅导尽职调查 项目组查阅凤翔股份的历史沿革、历次增资扩股及验资情况;

核查了凤翔股 份改制及股份公司设立过程的有关法律事项;

核查了公司的主营业务状况及业务 定位;

查阅了公司的财务基本状况. (2)中介机构协调会 招商证券召开了中介机构协调会, 会议讨论了前期的工作进展和下一阶段的 工作计划,并就重点问题进行了讨论,包括公司未来业务发展规划、经营模式、 主要供应商和客户、财务状况和公司治理及内控制度的相关问题, 凤翔股份的主 要领导及相关人员均参加了协调会.

5、辅导协议履行情况 在本阶段辅导招商证券及凤翔股份均履行了辅导协议规定应承担的义务, 协 议履行情况良好.

6、辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况 在本期辅导中,凤翔股份为招商证券的尽职调查提供了必要的资料;

配合招 商证券召集辅导会计师、辅导律师参加中介机构协调会,并事先下发通知,从而 使招商证券顺利完成了本期辅导工作.