PDF《广西凤翔集团股份有限公司》

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二、辅导对象的有关情况

1、业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 凤翔股份 五独立 情况良好.

2、股东大会、董事会、监事会依法召开、规范运作的情况 凤翔股份 三会 能够依法召开,运作规范.

3、股东大会决议、董事会决议执行的情况 股东大会、董事会决议能够得到良好执行.

4、董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 凤翔股份董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况良好.

5、重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序 符合法定程序.

6、关联交易及其决策的情况 公司关联交易公平、透明.

7、内部控制制度和约束机制的有效性评价 内部控制制度和约束机制有效.

8、内部审计制度是否健全 凤翔股份正在制定《内部审计制度》 .

9、是否发现存在财务虚假情况 未发现财务虚假情况.

10、有无重大诉讼和纠纷 未发现重大诉讼和纠纷.

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11、整改方案内容及落实情况 在本期辅导过程中, 公司与招商证券召开了中介机构协调会, 针对发行人自 然人客户以及经销商客户占比较大、第三方付款、现金收款等问题,制定了规范 公司内控制度的相关措施.

三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施

1、目前尚存在的主要问题 公司正在进一步完善内部控制制度,逐步规范自身的内部运作. 公司与招商证券正在讨论未来业务发展战略与业务规划的相关事项.

2、辅导对象的配合情况 辅导对象能够积极配合辅导机构开展辅导工作, 对于需要整改的问题正在积 极进行整改.

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 项目小组辅导人员在本次辅导过程中勤勉尽责,达到了预期的辅导效果. 特此报告,请予以审核、指导. (以下无正文)

5 6 招商证券股份有限公司 关于调整对广西凤翔集团股份有限公司 辅导人员的说明 中国证券监督管理委员会广西监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》 (证监会令第

58 号)的规定,以及招商证券股份有限公司(以 下简称 招商证券 )于2018 年9月26 日与广西凤翔集团股份有限公司(以下 简称 凤翔股份 、 公司 )签署的《广西凤翔集团股份有限公司与招商证券股 份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并上市之辅导协议》 , 招商证券作为凤翔股份首次公开发行股票的辅导机构, 就本期对凤翔股份的辅导 小组成员调整做出如下说明: 本期辅导时间由

2018 年11 月28 日至辅导工作进展报告签署日. 招商证券原辅导小组成员为江荣华、蒋伟森、林联儡、陈昌潍、苏嘉荣、岑 永嗣等六人. 在本辅导阶段,原辅导小组成员蒋伟森因离职而不再担任本期辅导 小组成员.因此,招商证券辅导小组成员调整为江荣华、林联儡、陈昌潍、苏嘉 荣、岑永嗣等五人. 特此说明. (以下无正文)

7 8 广西凤翔集团股份有限公司 对招商证券股份有限公司辅导工作的评价 中国证券监督管理委员会广西监管局: 广西凤翔集团股份有限公司(以下简称 我公司 )于2018 年9月聘请招商 证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )作为我公司上市辅导的辅导机构, 辅导自

2018 年9月26 日开始,第二期的辅导阶段从