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江苏华宏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记、报备和保密制度

第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏华宏科技股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司))内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露公 平原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易股票上市规则》、《关于上市公司建 立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关法律法规,以及《江苏华宏科技 股份有限公司章程》等文件的规定,并结合本公司实际情况,制定本制度.

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构, 董事长是内幕信息保密工作的 负责人, 董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜.董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整,监事会应当对 内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督. 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案工作的日常办事机构,统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作. 第四条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容.对外报道、传递的文件、软(磁)盘、 录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经公司董事会秘 书审核同意(并视信息重要程度报送公司董事会审核),方可对外报道,传送.

第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉,涉及公司的 经营、 财务或者对公司股票、 证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大 影响的, 尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信 息. 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任;

(六)公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前,业绩预告、业绩快报和 定期报告的内容;

(七)公司分配股利或者增资的计划;

(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化;

(九) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、 股权激励方案形成相关决议;

(十)公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动;

(十一)公司对外提供重大担保,或公司债务担保的重大变更;

(十二)公司发生重大诉讼和仲裁;

(十三)公司主要或者全部业务陷入停顿;

(十四)重大的不可抗力事件的发生;

(十五)公司的重大关联交易;

(十六)公司发生重大经营性或者非经营性亏损;

(十七)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;

(十八)股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;