PDF《江苏华宏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记、报备和保密...》

(十九)公司增减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入 破产程序、被责令关闭;

(二十) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行 政处罚;

公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取 强制措施;

(二十一)中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规规定的其他事项. 第七条 内幕信息知情人的认定标准:本制度所指内幕信息知情人是指公司 内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人,包括但不限于:

(一)公司董事、监事和高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员, 公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员;

(三) 可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一 致行动人或交易对手方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;

(四)公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获 取公司有关内幕信息人员;

(五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人;

(六)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、 法律意见书、 财务顾问报告、 资信评级报告等文件的各中介服务机构的法定代表 人(负责人)和经办人,以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关 单位法定代表人(负责人)和经办人;

(七)上述规定所述人员的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满18周岁的 子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女 配偶的父母.

(八)中国证监会规定的其他人员.

第三章 登记备案和报备 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等 相关档案,供公司自查和相关监管机构查询.公司应当及时记录商议筹划、论证 咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情 人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息. 第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案 材料自记录(含补充完善)之日起保存年限不少于10年. 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动填写《内幕信息知情人档案》 (详见附件),并于5个交易日内交董事会办公室备案.董事会办公室有权要求 内幕信息知情人提供或补充其它有关信息. 第十条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的 姓名,职务,身份证号,工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途径及方式,知悉 的时间等. 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司 负责人及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做 好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内 幕信息知情人的变更情况. 第十二条 公司的股东、 实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大 事项, 以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内幕信息 知情人的档案. 证券公司、 证券服务机构、 律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业 务, 该受托事项对公司股价有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人的档 案. 收购人、 重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大 影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案. 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司, 但完整 的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间. 内幕信息 知情人档案应当按照本制度的要求进行填写. 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记, 并做 好各方内幕信息知情人档案的汇总. 第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的, 应当按照相关行政部 门的要求做好登记工作. 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报 送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕 信息事项, 在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时 间.除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一 记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原因以及知 悉内幕信息的时间. 第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股 份等重大事项, 除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大 事项进程备忘录, 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与 筹划决策人员名单、 筹划决策方式等.公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备 忘录上签名确认. 公司进行本条所列重大事项的, 应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所. 第十五条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理.对于无法律依据的外 部单位年度统计报表等报送要求,应拒绝报送.公司依据法律法规的要求应报送 的, 需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查.报送的 外部单位应提醒相关人员履行保密义务. 第十六条 公司内幕信息登记备案的流程为: