PDF《常州创盛智能装备股份有限公司》

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第一节 公司基本情况 公司名称:常州创盛智能装备股份有限公司 英文名称:Changzhou Chuangsheng Intelligent Equipment Co.,Ltd. 证券简称:创盛智能 证券代码:836378 法定代表人:肖永华 注册资本:676 万元 住所:常州市新北区春江镇安家振兴路

96 号 联系

电话:0519-85970963 公司传真:0519-85976196 信息披露义务人:沈春敏 常州创盛智能装备股份有限公司 股票发行方案 公告编号: 2018-006

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第二节 本次发行计划

一、发行目的 目前公司业务处于快速发展阶段,对资金需求较大.本次股票发行募集资 金用于补充公司流动资金、人才引进、研发投入等,主要目的在于扩大经营规 模,提升公司整体形象,增强公司核心竞争力,优化公司财务结构,以促进公 司业务发展,提高盈利水平和抗风险能力.

二、发行对象及现有股东优先认购安排

(一)发行对象范围 本次股票发行为定向增发, 定向发行对象为谢鹤鸣、 张道君, 均为符合 《非 上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 细则》等法律法规规定的合格投资者.

1、发行对象认购情况 发行对象本次认购情况如下: 姓名 股东性质 认购数量 (股) 认购单价 (元/股) 认购金额 (元) 认购方式 是否为在 册股东

1 谢鹤鸣 自然人 550,000 11.80 6,490,000 现金 否2张道君 自然人 550,000 11.80 6,490,000 现金 否 合计 1,100,000 11.80 12,980,000

2、发行对象基本情况 (1)谢鹤鸣 身份证号:310228196006202218 (2)张道君 身份证号:210202196911041752 根据《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的相关规定,经 查询全国法院被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网等网站公示的失 信联合惩戒对象名单,截至本次发行方案公告之日,上述发行对象均不属于 失信联合惩戒对象.

3、发行对象与公司关联关系 常州创盛智能装备股份有限公司 股票发行方案 公告编号: 2018-006

6 谢鹤鸣、张道君与公司不存在任何关联关系.

(二)现有股东优先认购安排 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》第八条规 定: 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的 股票有权优先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公 司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认购另有规定 的,从其规定. 目前《公司章程》并未对优先认购做出限制性规定,股权登 记日公司在册股东均享有本次股票发行的优先认购权. 公司在册股东常州仁和投资管理有限公司、肖永华、朱利、常州泰盈投资 管理有限公司、沈春敏、施留琴、周小英均自愿放弃本次股票发行的优先认购 权,出具了放弃优先认购权的承诺函.

三、发行价格 本次发行采取现金认购的方式,本次发行价格为每股人民币 11.80 元. 本次发行价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、每股净资产、市盈 率等多种因素后确定.

四、发行股份数量及预计募集资金总额 本次拟发行股票的种类为人民币普通股. 公司本次拟发行股票募集资金为 1,298.00 万元,发行价格为 11.80 元/股, 拟发行股票数量为

110 万股.

五、公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司股价的影响 公司在董事会决议日至股份认购股权登记日期间不会发生除权、 除息的情 况,不需要对发行数量和发行价格进行相应的调整. 公司自挂牌以来无分红派息、转增股本的情况,故不会影响公司本次股票 发行的价格. 常州创盛智能装备股份有限公司 股票发行方案 公告编号: 2018-006