PDF《招商证券股份有限公司 关于深圳市速锋科技股份有限公司》

招商证券股份有限公司 关于深圳市速锋科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司

2017 年5月31 日下发的 《关于深圳市速锋科技股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求,招商证券股份 有限公司(以下简称 主办券商 )组织深圳市速锋科技股份有限公司(以下简 称 速锋科技 或 公司 )及各中介机构对贵公司提出的反馈意见进行了认真 讨论及补充调查, 对反馈意见中所提及的问题逐项予以落实并进行书面说明.

涉 及需对《深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书》(以下简称 公开转让 说明书 或 说明书 )及其他文件进行修改或补充披露的,已按照反馈意见的 要求进行了修改和补充说明, 上述涉及申报材料的修改、补充及更新披露内容均 已以楷体粗体标识. 申报律师、申报会计师根据反馈意见,分别就其须核查的情况出具了补充法 律意见书、专项说明. 如无其他特别说明,本回复中的释义与公开转让说明书的释义一致. 具体回复如下:

一、公司特殊问题

1、请说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控制人 及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包括且 不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、清理时间、决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况. 请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见. 回复: 公司在报告期内存在关联方占用公司资金的情形, 为公司实际控制人中李小 琳、 李小红参股的企业深圳市东方鑫电子有限公司拆出资金,东方鑫从公司拆出 资金为其短期周转使用. 已在公开转让说明书

第四节公司财务会计信息 之

八、 关联方、关联方关系及关联方交易 披露关联方资金占用主体、发生的时间与 次数、金额、清理时间等:

(二)关联方往来余额情况 单位:元 项目名称 关联方 2016-12-31 2015-12-31 账面余额 账面余额 其他应收款 深圳市东方鑫电子有限公司 - 471,140.00 合计 - 471,140.00 ……

2、关联方资金拆借 单位:元 关联方 拆出日期 拆借金额 归还日期 归还金额 结存余额 拆出 深圳市东方鑫 电子有限公司

2015 年11 月18 日1,100,000.00

2015 年11 月19 日1,100,000.00 - 深圳市东方鑫 电子有限公司

2015 年12 月16 日7,595,138.97

2015 年12 月16 日7,595,138.97 - 深圳市东方鑫 电子有限公司

2015 年12 月30 日471,140.00

2016 年2月29 日471,140.00 - 已在公开转让说明书

第四节公司财务会计信息 之

八、关联方、关联 方关系及关联方交易 之

(七)公司减少规范关联往来的具体安排 补充披露 关联方资金占用决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、 是否违反相应承诺、 规范情况: 报告期内除公司员工正常借支备用金外,发生过关联方占用资金的情形, 为公司实际控制人中李小琳、李小红参股的企业深圳市东方鑫电子有限公司拆 出资金,东方鑫从公司拆出资金为其短期周转使用.关联方占用资金情形发生 在有限公司阶段,公司未对关联交易决策作出具体制度规定,对于深圳市东方 鑫电子有限公司资金占用并未履行相应决策程序,由于拆出时间较短,公司未 收取资金占用费. …… 公司成立股份公司以后,严格按照《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董 事会议事规则》 、 《关联交易决策制度》等内部制度的有关要求执行,公司的控 股股东、主要股东、董事、监事、高级管理人员没有出现违反《关于减少与规 范关联交易的承诺函》的情况. 主办券商经过核查公司现金日记账、银行存款明细账、往来账明细和银行对 账单等资料, 核查公司与控股股东、 实际控制人及其关联方资金往来的决策程序、 决策文件及借款合同等文件,核查公司《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董 事会议事规则》 、 《关联交易决策制度》等,主办券商认为,公司与关联方的资金 拆借行为已得到清理, 公司规范关联交易、杜绝关联方资金占用的内部控制制度 已建立并得到有效执行,公司符合挂牌条件. 律师意见详见《补充法律意见书