PDF《招商证券股份有限公司 关于深圳市速锋科技股份有限公司》

2017 年6月21 日 取得竣工验收合格证明,不属于重大违法行为.

4、公司存在遭遇知识产权纠纷的风险.请主办券商、律师区分知识产权的 不同取得形式进行补充核查:①若是原始取得,应披露是否存在其他单位的职 务发明问题、是否侵犯他人知识产权、是否存在竞业禁止问题;

②若是合作研 发取得,核查合作概况、相关权属和利益分配的约定,有无纠纷或潜在纠纷;

③若是受让取得,核查受让的原因、受让概况、技术是否存在权属瑕疵.针对 以上情况,对公司相应技术是否存在纠纷或潜在纠纷,公司的相应应对措施及 其有效性发表明确意见. 回复: (1)针对原始取得的专利技术,主办券商执行了如下核查程序: ①获取了专利发明人和申请人的劳动合同、入职简历. ②对专利发明人和申请人进行访谈, 获取了其出具的不存在职务发明或竞业 禁止的声明和承诺. ③主办券商通过登录裁判文书网、 深圳市诉讼服务中心及中国执行信息公开 网等相关网站进行查询. 速锋科技除与昊志机电存在纠纷外,未发行其与第三方 存在专利纠纷的情形. ④对专利权发明人和申请人入职时间、从事岗位与专利申请时间进行比对, 对其合理性进行分析,未见异常. (2)通过对公司管理层进行访谈,并查看专利权证书,截至本反馈意见回 复出具之日,公司不存在合作研发取得专利的情况. (3)受让取得的专利 受让概括: 报告期内公司存在

3 项发明专利(①高速电机的铜鼠笼转子的制 作方法ZL200810066072.0 ;

② PCB 钻孔机钻头夹头的加工及检测方法ZL200810066106.6;

③PCB 钻孔机高速电机的闭环控制系统 ZL200810066258.6;

专利权人均为李小琳)和2项实用新型专利(①一种空气轴承的气糟结构 ZL200820094255.9;

②高速电机鼠笼结构 ZL200820094256.3) ,按照每项专利

1 元对价,从实际控制人之一李小琳处受让的情况. 受让原因:有限公司阶段,公司治理不规范,将本应登记到公司名下的专利 登记到了实际控制人之一李小琳名下,后经过中介机构建议,分别于

2010 年至

2011 期间将专利权人变更到了公司名下. 针对上述受让的专利,主办券商执行了如下核查程序: ①获取了公司与李小琳专利权转让合同. ②通过专利权网站(http://www.soopat.com)核查了专利权的变更. ③获取了相应专利发明人和申请人的劳动合同,对其进行了访谈,获取了不 存在职务发明、竞业禁止的声明和承诺. ④对专利权发明人和申请人入职时间、从事岗位与专利申请时间进行比对, 对其合理性进行分析,未见异常.详情见上表. 综上,主办券商认为,公司原始取得和受让取得的专利,侵犯他人知识产权 的可能性较小,不存在职务发明和竞业禁止的情况. 已在公开转让说明书中

第二节公司业务部分之

四、公司业务相关的关键资 源要素 之

(二)主要无形资产情况 中补充披露原始取得的专利是否存在其 他单位的职务发明、侵犯他人知识产权和竞业禁止问题.详情如下: ……… 上述原始取得和受让取得的专利侵犯他人知识产权的可能性较小,不存在 职务发明和竞业禁止的情况.上述原始取得和受让取得的专利被广泛应用于公 司产品中,为实现公司的营运发挥了核心作用. ……… ④若公司为高新技术企业,请结合研发投入、收入、研发人员等情况核查 公司申请通过高新技术企业资格复审所存在的风险.请公司就上述未披露事项 补充披露. 回复: 报告期内,公司研发费用投入,及其占营业收入比例如下表: 单位:元 年度 研发费用总额(元) 公司全部业务收入(元) 占营业收入的比 例(%)