PDF《上海君实生物医药科技股份有限公司 公开》

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六、管理能力滞后于公司业务发展的风险

3

七、政策风险

4

八、核心团队稳定性风险

4

九、长期不能实现盈利的风险

4 释义12

第一节 基本情况

14

一、 公司基本情况

14

二、 股票挂牌情况

16

(一)股票基本情况

16

(二)股东所持股份的限售安排及股东自愿锁定承诺

16

三、 公司股权结构

17

(一)公司股权结构图

17

(二)公司前十名股东情况

17

(三)公司股东之间的关联关系

19

(四)公司控股股东、实际控制人情况

19

(五)公司其他持股 5%以上股东基本情况

21

(六)公司机构投资者股东私募基金备案情况

22

四、 公司成立以来股本形成及其变化情况

23

(一)2012 年12 月,君实有限设立

23

(二)2013 年1月,君实有限第一次股权转让

23 上海君实生物医药科技股份有限公司 公开转让说明书 2-1-7

(三)2013 年3月,君实有限第二次股权转让

24

(四)2013 年4月,君实有限第一次增资

24

(五)2013 年6月,君实有限第三次股权转让

25

(六)2013 年8月,君实有限第二次增资

25

(七)2014 年11 月,君实有限第四次股权转让.26

(八)2014 年12 月,君实有限第三次增资.27

(九)2015 年5月,君实有限改制为股份公司

29

五、 公司重大资产重组情况

30

六、 公司内部组织机构及子公司

30

(一)公司内部组织机构

30

(二)公司子公司情况

31

七、 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

32

(一)公司董事、监事、高级管理人员基本情况

32

(二)公司核心技术人员基本情况

35

(三)公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采 取的措施

35

(四)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况.35

八、 最近两年及一期主要会计数据和财务指标简表

35

九、 相关机构情况

37

第二节 公司业务

39

一、 公司的主营业务及主要产品和服务基本情况

39

(一)公司主营业务

39

(二)主要产品和服务的基本情况

39

二、 公司内部组织结构、生产或服务流程

46

(一)公司内部组织结构

46

(二)主要业务流程

46

三、 公司业务相关的关键资源要素

48

(一)公司产品或服务使用的主要技术

48

(二)公司主要无形资产情况

50

(三)业务许可与公司资质

51

(四)公司特许经营权

51

(五)公司重要固定资产

51

(六)公司员工情况

52 上海君实生物医药科技股份有限公司 公开转让说明书 2-1-8

四、 公司业务具体情况

53

(一)报告期内公司营业收入构成情况

53

(二)报告期内公司主要客户情况

55

(三)报告期内公司主要原材料与能源供应情况

55

(四)报告期内重大业务合同及履行情况

56

五、 公司的商业模式

57

六、 公司所处行业基本情况

58

(一)行业监管体制及扶持政策

58

(二)行业基本情况

63

(三)行业发展的有利因素和不利因素

72

(四)行业的准入壁垒

75

(五)行业的上下游行业

76

(六)公司在行业中的竞争地位

76

(七)公司的竞争优势

77

(八)公司的竞争劣势

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第三节 公司治理

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一、 股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况

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